交易监管 【写作年份】2011年 【正文】 我国《证券法》第2条第3款规定，证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定，明确地将证券衍生 被恶意炒作和操纵，中国证监会紧急叫停了权证交易， [7]但是到了2005年解决上市公司股权分置时，权证又被赋予了解决股权分置的重任，作为解决股权分 ...
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的其他机构和人员，也可以构成抢先交易操纵，条件是：行为人对相关证券或者其发行人、上市公司公开做出评价预测或者投资建议；行为人在公开做出评价、预测或者投资建议 发行受到制约。而经济发展的需求决定了巨大的资本需求，这种需求又对证券发行需求产生巨大刺激。在这种市场条件下，为平抑供求关系，采取必要的市场稳定 ...
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固定资产或转投资于其他事业，应增加资本或发行新股，不得举债。 11．加强公开发行公司证券之条件，并规定公司财务公开，得以便利公众抉择投资。 五、1968 数额以上者，其股票必须公开发行[34]，以达财务公开，进而鼓励其股票上市。 （三）健全公司财务处理。鉴于台湾大多数公司财务管理，并不健全，为各方所 ...
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发行优先股；同时还规定了发行优先股的公司在章程应当进行记载的相关事项。1994年国务院证券委与体改委联合发布的《到境外上市公司章程必备条款》第11条 name=3[3] 值得注意的是，由国家发展和改革委员会发布的《创业投资企业管理暂行办法》第15条的规定，经与被投资企业签订投资协议，创业投资企业可以 ...
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。 《证券法》第63条也规定：发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告， 、监事和经理等高级管理人员；证券承销商及其高级管理人员；会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专业中介机构及其参与人员。上市公司在证券发行中居于主导地位， ...
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》、《信用交易及借贷交易规则》等规章，再加上证券交易所、证券业协会制定的相关管理办法，构成了日本证券信用交易的法律规范体系。 2. 有关资格限制 （1） 客户 限制，即每种股票融资余额和融券余额都不能超过其上市或上柜总股数的25 %.单个证券公司融资融券余额不能超过其净值的250 % ，对每一证券的 ...
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增加证券市场投资风险，提高投资成本，导致一般投资者丧失对上市公司及市场交易公正性的信任，最终造成企业募资困难，市场交易萎缩，经济秩序紊乱。危之岌岌，岂言 指发行人的董事、监事、高级管理人员、控股股东及其它有条件直接获得公司内部信息的职员；（2）市场内幕人员，主要是指参与证券发行和交易活动的律师、会计师 ...
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。2002年9月28日，证监会出台了《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购办法》），将要约收购作为上市公司收购的重要模式，在《证券法》的基础 法院裁决申请办理股份转让手续，导致收购人持有、控制一个上市公司已发行股份超过30%的；（5）中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的 ...
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证券法中的民事责任是指在证券发行和证券交易过程中，证券发行人、投资者、证券公司、证券交易所、证券交易服务机构、证券监督管理机构及其从业人员因违反证券法 一项附带的民事责任：“……造成损失的，承担连带赔偿责任。……”以前，不少投资者因为上市公司披露的或者专业中介机构报告的虚假信息而受到了巨额的损失，在向 ...
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月8日中国证监会和中国人民银行联合下发《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》（简称《办法》），标志着QFII制度在我国内地的确立和实施。在 保证金交易、利率互换、买卖期权等。1997年6月，台湾证交所允许31家上市公司可以发行认股权证。1998年，台湾期货交易所成立，推出台股指数期货。由于投资 ...
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