证券交易所 第六章 证券公司 第七章 证券登记结算机构 第八章 证券服务机构 第九章 证券业协会 第十章 证券监督管理机构 第十一章 法律责任 第十二章 服务业务不得有下列行为： （一）代理委托人从事证券投资； （二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失； （三）买卖本咨询机构提供服务 ...
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证券投资； （二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失； （三）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票； （四）利用传播媒介或者通过其他方式提供、 或者误导投资者的信息； （五）法律、行政法规禁止的其他行为。 有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。 第一百七十二条 从事 ...
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证券投资； （二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失； （三）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票； （四）利用传播媒介或者通过其他方式提供、 或者误导投资者的信息； （五）法律、行政法规禁止的其他行为。 有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。 第一百七十二条 从事 ...
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中应否大量增加预算原则的规定、预算编制、执行的制衡机制、预算调整问题、关于预算法律责任等18个方面的问题；财政部则从预算管理者的角度提出了预算管理法律依据 表现为可以在政府预算中进行明确调整的公共债券，而多为通过投资公司、国有资产管理公司、担保公司举借的隐性债务。这些债务由于额度不明、关系不清，导致其 ...
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第五章证券交易所第六章证券公司第七章证券登记结算机构第八章证券服务机构第九章证券业协会第十章证券监督管理机构第十一章法律责任第十二章附则 第一章 人员从事证券服务业务不得有下列行为：（一）代理委托人从事证券投资；（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（三）买卖本咨询机构提供服务的上市 ...
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权利，应由已足额出资的股东行使，原告主体资格不符合法律规定。 [74] 在沛时投资公司诉天津市金属工具公司中外合资合同纠纷上诉案（最高人民法院［2002］民四终字 第27条第1款就规定了法人董事和代表人董事制度，第3款同时规定委托人得依其职务关系随时改派代表人，以补足原任期，德国股份公司法第103条第 ...
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特殊治理结构。他们称之为行政治理，而不是西方发达资本市场的法律治理。 许成钢等认为，[7]中国在公司上市监管方面采取的是行政治理方式，它是法治的部分替代。 行为付出的费用。它包括两个方面：（1）风险成本指代理人的偷懒不负责任等行为使得委托人的利益不能最大化而带来的损失；（2）激励约束成本指委托人为激励 ...
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执行客户的交易结算资金和证券。 第一百四十条 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。 证券监督管理机构的人员不得在被监管的机构中任职。 新证券法--第十一章 法律责任 第一百八十八条 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的 ...
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法律后果；在行政执法的委托中，受委托人的执法权来源于行政机关的委托，受委托人没有行政执法主体资格，受委托人只能以委托机关的名义行使行政执法权，其行为 整顿，降低资质等级，或者吊销资质证书。(三)依据本条规定违反法定义务应当承担民事法律责任的条件是：上述违法行为已经发生；因违法行为已造成建设工程质量不 ...
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五章证券交易所第六章证券公司第七章证券登记结算机构第八章证券服务机构第九章证券业协会第十章证券监督管理机构第十一章法律责任第十二章附则第一章 人员从事证券服务业务不得有下列行为：（一）代理委托人从事证券投资；（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（三）买卖本咨询机构提供服务的上市公司 ...
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