利益。充分了解和借鉴这些国家的法律举措，不仅会有助于我们进一步了解规范开放式基金之现实可行性，而且对构建和完善我国基金法律制度，必然是大有裨益。 1．建立了 独立懂事的独立性。 3．引入民事赔偿机制，充分保护投资者的利益。虽然我国证券法律制度对投资者利益保护进行了诸多的规定，但大多是刑事责任和行政责任 ...
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分析，以期对完善我国的金融法律制度有所助益。 一、金融消费者知情权保护的法理基础 金融消费者的知情权是指金融消费者在进行金融产品交易之前、之中及之后所享有 ２００６年制定的《金融商品交易法》进一步统合了对证券、信托、金融期货、金融衍生品等投资性金融产品的规范，区分个人投资者和机构投资者，并对个人投资者 ...
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问题，最高人民法院曾指出，早期证券市场的股权分置机制是对同一上市公司不同股本的划分和区别对待，（它）本身就与市场经济体制下公司法律制度中的同股同权、 但由于历史遗留问题的影响，司法判决可能会宽容地认可市场交易当中的某些不适法行为。客观地讲，如果暂时抛开规范分析层面的讨论，笔者理解法院在处理本文案例时所 ...
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关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》以及《关于外国投资者并购境内企业的规定》等等，其立法效力阶 ，对其应该采取一整套既符中国国情又能参照国际规则进行市场化规范运作的防范外资恶意并购的法律制度，通过完善相关立法限制外资并购所带来的垄断、竞争隐患 ...
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、私主体间权益分配的合理性、信息传递的有效性、市场发育程度等。金融立法以规范影响金融市场流通性的因素而保障金融市场流通性，可见，金融法上的流通性与金融市场 。如内幕交易法律制度，从私权益分配角度审视之，则是对私主体内幕交易权益的分配。内幕交易制度的确立，剥夺了内部人员利用内幕信息从事证券交易获利的权利 ...
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有助于让期货法益得到相对成熟的证券监管制度的保护。最后，对比国外的情况，不止是股票期权，证券指数期权和期货也可以获得证券交易许可，其他的期货类型也有望 于追究有关行为刑事责任的态度非常明显。很多学者认为，上述附加了罪责规定的证券行政法律规范，要是不能落实到刑法中去，则构成证券法与刑法的冲突或者脱节。[ ...
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39条规定：依法发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。又如，在将来某个确定的时间 依据我国现行《票据法》及其司法解释的规定，以及中国人民银行的相关规定，我国票据法律制度不认可单纯交付转让票据。以这种方式转让票据权利的，不发生票据法上的 ...
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表现形式的入手，提出适合我国国情的证券欺诈民事责任制度，冀望达到规范证券市场、保护投资者合法权益的目的。 【关键词】证券欺诈行为 民事责任 赔偿 前言 当前我国 能够有效的遏制我国证券交易中的违法违规行为，确保证券市场的公开、公平、公正。 参考文献： 1、叶林，《证券法教程》，法律出版社，2005 2 ...
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机构报告》（以下简称IOSCO报告），加强对作为HLIs交易对手的证券公司的风险管理，给各国监管者提供监督有关证券公司遵守良好行为准则以及增强透明度要求。同时也给 的原因之一。 （三）现有的金融监管国际合作法律制度缺乏强制性且有缺陷 上述金融监管的国际组织制定的监管文件规范的性质分两种：一种是硬法， ...
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股市的一轮深幅调整，在有关部门大力倡导理性投资的背景下，作为法律工作者，如何依法规范证券投资委托理财合同，预防和减少矛盾、纠纷的发生，具有十分重要的现实意义 而是仍然保留在委托人名下，委托人可以通过由其本人掌控的资金和证券帐户的密码，确保对受托人证券交易情况的知情权和控制权。对于这类合同，如将其定性为 ...
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