就应当对应多重的责任。要实现这个对应关系，一个必不可少的手段就是通过法律制度来规范和约束行政权力的行使，然而由于我国金融立法相对于实践的滞后， 研字第0149号）,2007年3月12日。 [52]参见邓基联主编：《证券公司破产清算案件审理实务》，人民法院出版社2008年版，页14-15。 [53]参见 ...
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种表现形式的入手，提出适合我国国情的证券欺诈民事责任制度，冀望达到规范证券市场、保护投资者合法权益的目的。 【关键词】证券欺诈行为 民事责任 赔偿 前言 当前我国证券 。 4、虚假陈述行为 虚假陈述是指单位或个人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项所作出的不实、严重误导或者有重大 ...
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法律既为规范科学，我们就应考量它对人类行为与社会制度的具体影响。从而法律学与社会科学息息相关，近年来社会科学各学门的研究，无论对於法学研究或法律制度，均产生 company 共同基金又可分为开放型及封闭型两种，前者乃以是否得买回所发行之证券为准，若投资人可请求买回者称「开放型」，否则称「封闭型」。 ...
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征集委托书加以规范，令其自由放任，又可能被人恶意利用而沦为争夺公司控制权、损害公司和股东利益的工具。因此，建立公正合理的表决权代理征集法律制度，使 共益权的行使和处分应当给予限制。台湾地区立法基于大致相同的理由，其《公开发行公司出席股东会使用委托书规则》第6条明文规定禁止购买委托书，我国《上市公司治理 ...
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有相当的规范。在我国，有关部门正在积极准备起草企业集团与管理办法， [2]并已有地方立法涉及该问题。 [3] 企业集团、集团公司、企业联合等并不严格的法律概念， 。 5、资金筹措、调度的弹性化 若各企业所拥有之股份来自证券流通市场上取得，当企业欲以市价发行新股，而利用交叉持股介入股市，以维持正常股价水 ...
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审计等要求一般都非常严格。对于上市公司发行股票或债券、增资、减资、分配股利、公司收购等具体资本制度的规定，由于证券法、证券监督管理部门有权规定，公司法中不宜作 ，立法者的努力并不能解决所有的问题，整个社会信用的提升、法律制度的完善、公司运行环境的规范等都是极其重要的。 「注释」 [1] 布莱恩、R.柴 ...
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面临困难；⑶规范的控制和约束的扩张性。⑤宽容对待法律规避创新是矫正法律自身负面影响有效途径之一：例如，法律规避型创新是在发展变化客观环境中对稳定的法律制度的新 资金和盈余的10%购买等级较高股票和债券外，不能经营长期的证券投资，不得代理证券发行、包销、分销和经纪等业务，这些条款被单独称为《格拉斯—斯蒂 ...
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国内民间资本的市场准入领域，完善保护私人财产的法律制度。我们相信，宪法保障公民一切合法财产权利的条文释义是明确的。证券市场的违宪问题股权割袭在开办证券 意味着巨大的商业利益。历史经验告诉我们，市场经济条件下的政府职责，只要履行好规范市场、监管市场的职责足矣，市场要求政府当好裁判员不要当运动员。从证券 ...
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方面），以使投资者能获得充分的信息，便于作出投资判断的一系列法律规范的总称。为了配合信息公开制度，更好地体现公开性原则，许多国家还规定了管理公开制度， ，包括资产负债表、损益表等财务文件以及法律、资产评估等事项必须由独立的会计师、律师机构签证。（2）审核监管制度。证券发行无论是采用注册制还是核准制，均 ...
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、兼并、控股投资房地产企业等形式进入房地产业，从而使上市公司与房地产业结合，发行股票或债券。这种观点意味着房地产证券化，既可以解决开发企业流动资金不足的问题， 进行房地产证券化的国家，在法律制度方面积累了非常丰富的经验，其主要立法有：1933年的《证券法》、1934年的《证券交易法》。1940年《投资 ...
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