种情况： 第一，我国《证券法》第63条规定：发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、 大的在于刑事和非讼案件方面。上海市物价局于2001年根据《上海市律师服务收费管理办法》，公布了上海市律师服务收费的政府指导价标准。比之1990年的标准， ...
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、集合资金投资计划份额等金融产品，或者提供财务咨询、金融资产管理、证券托管等方面的服务。 通常，通过法律规定限制外国金融机构的市场准入纯粹是出于保护主义 ，进而引发了一场严重的股灾。后来，直到1725年英国政府一直禁止任何公司发行股票。近一个世纪以后，英国经济才逐渐恢复。译者注。 [3] 1715年 ...
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（2） 发行人聘请的律师、会计师、资产评估人员、投资顾问等专业人员，证券机构的管理人员、业务人员以及其他因其业务可能接触或者获得内幕信息的人员； 规定民事责任的只有第192 条和第207 条，前者规定对证券公司违背客户委托买卖证券、办理交易事项以及其他违背客户真实意思表示办理交易以外的其他事项，给 ...
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。脱钩后，政府部门不得为了私下收取介绍费、好处费，而向中介服务机构提供客户来源；不得向作为管理相对人的企业指定某家中介服务机构，也不得向企业作出某种带有 公司之间的政企分开；强化信息披露制度；加大对上市公司经营层、证券公司、机构投资者等市场主体沆瀣一气，实施内部人交易和其他违法交易行为的法律规制力度， ...
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政策性银行等银行业金融机构实施接管而且可以对金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构进行接管。 也极不规范，如近期中国证监会指定中信证券托管富友证券以及太平洋证券托管云南证券的案例中，托管都是在证监会没有对违法违规的证券公司实施行政关闭 ...
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银行，将控制银行所有帐本和资产，如现金、证券等，检查官员除对银行资产、业务资料进行检查评估外，还对管理组织（包括高层管理人员和经理层的监管能力等 及其再监管制度。人民银行应对银行内部控制度的完善提出一个规范化的细则要求，并规范各银行实施的监督机制。根据巴塞尔银行监管委员会《有效监管的核心原则》的建议， ...
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2017年1月25日发布《数字金融资产管理 (草案) 》, 对于ICO监管, 禁止不符合资质的普通散户参与虚拟货币交易, 只允许合格的投资者进行投资, 强调严格执行客户适当性和反洗钱的有关规定, 并 ...
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2017年1月25日发布《数字金融资产管理 (草案) 》, 对于ICO监管, 禁止不符合资质的普通散户参与虚拟货币交易, 只允许合格的投资者进行投资, 强调严格执行客户适当性和反洗钱的有关规定, 并 ...
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2017年1月25日发布《数字金融资产管理 (草案) 》, 对于ICO监管, 禁止不符合资质的普通散户参与虚拟货币交易, 只允许合格的投资者进行投资, 强调严格执行客户适当性和反洗钱的有关规定, 并 ...
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2017年1月25日发布《数字金融资产管理 (草案) 》, 对于ICO监管, 禁止不符合资质的普通散户参与虚拟货币交易, 只允许合格的投资者进行投资, 强调严格执行客户适当性和反洗钱的有关规定, 并 ...
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