的证券交易基本原则，即三公原则．公开是指证券市场上的有关人员必须将证券发行与交易的有关资料公开，不得隐瞒、误导或有意遗漏；公平是指投资者在证券交易 内幕信息，根据该理论及其发展，内幕信息必须具备四个基本条件：(1)关联性。该信息必须是与上市公司证券价格有关的信息；(2)确定性。如果信息是笼统或含糊的， ...
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，还应注意到某些人利用发行人暂时被现行市场削弱的条件，对发行人的证券进行非法的卖空。[27]信心作为金融市场中的重要一环，在一定程度上将影响市场的稳定。 ，应重点关注以下几个问题：首先，是什么原因引发股价下跌？是谣言的散布或是其他不利发行公司的消息被公布？还是股价本身被估计过高？其次，如果回答是前者， ...
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的《证券法》(于1975年修订)，主要规范证券发行市场；1934年的《证券交易法》首次以法律的方式禁止包括内幕交易在内的各种证券欺诈行为。1984年《内幕交易 。例如，股票条例和证券法都规定了公司可以对内幕人员短线交易的受益行使归人权，但是并没有进一步对公司归人权的行使条件、程序和期限作出明确、具体的 ...
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证券法》(于1975年修 订)，主要规范证券发行市场；1934年的《证券交易法》首次以法律的方式禁止包括内幕交易在内的各种证券欺诈行为。1984年《内幕交易 。例如，股票条例和证券法都规定了公司 可以对内幕人员短线交易的受益行使归人权，但是并没有进一步对公司归人权的行使条件、程序和期限作出明确、具体的 ...
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证券法》(于1975年修 订)，主要规范证券发行市场；1934年的《证券交易法》首次以法律的方式禁止包括内幕交易在内的各种证券欺诈行为。1984年《内幕交易 。例如，股票条例和证券法都规定了公司 可以对内幕人员短线交易的受益行使归人权，但是并没有进一步对公司归人权的行使条件、程序和期限作出明确、具体的 ...
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的基本条件 企业在境内上市融资应具备的条件，主要见于我国《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》及沪深两市证券交易所《股票上市规则》等相关规定， 最近三年财务会计报告无虚假记载。 （五）募集资金投向方面 募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务。除金融类企业外，募集资金使用项目不得为 ...
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规定，虚假陈述是指信息披露义务者违反证券法律规定的信息披露义务，在证券发行、交易的过程中，对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述，或者在披露信息时 责任与侵权责任竞合说。该学说认为，虚假陈述民事责任在一定条件下是侵权损害赔偿与合同损害赔偿责任的竞合，而大多数情况下只是一种侵权责任。 三、虚假 ...
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英国法院行使域外管辖权来有效地规制那些包含重大英国成份的的内幕交易行为。例如：甲公司发行的证券在伦敦证券交易所及纽约证券交易所上市，阿伦拥有该公司的 交易行为在境外，但对境内产生有害后果时，应有条件予以管辖。3．我国应赋予证监会必要的执法权力和一定程度的授权立法。因为，虽然相关当事人可以提起民事诉讼 ...
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的基础上，逐步建立满足不同类型企业融资需求的多层次资本市场体系，研究提出相应的证券发行上市条件并建立配套的公司选择机制正是落实科学发展观、积极推进自主 了理论基础。 我国资本市场制度设计：回顾与评价 一、我国资本市场制度变迁的基本模式 制度设计与创新变迁中制度供给结构可以是博弈参与者纯粹自愿形式，也 ...
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的准人 《保荐暂行办法》规定个人申请成为保荐代表人的条件中，具有实质性意义的是投资银行业务经历和通过保荐代表人资格考试两项。而从事保荐业务需要有丰富 的提高。 保荐制度要求保荐人承担组织协调中介机构及其签名人员参与证券发行上市相关工作的责任，而不是要由保荐人取代其他中介机构。会计、审计、法律都是专业性 ...
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