的历史特征，同样地，在金融危机仍未结束之时，美国已经开始酝酿包含金融衍生品市场法律制度在内的变革。这些变革立足于金融衍生品的扩张与监管不足对市场系统性 行为的发生和后果的扩散以及金融系统稳定最合理的方式之一[6]。它反映了美国证券市场一直坚守的必须性的理念，即约束的重点在于保证信息披露对于客户作出投资 ...
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自身也必须在法律框架内运行。当投资者的合法权益受交易所侵害时，提供切实有效的司法途径予以救济，能保障资本市场参与者的基本利益，为证券市场稳健发展创造 从投资者不合理的纠缠中解脱出来。[1] （三）司法介入交易所自律监管行为的法律依据。针对交易所的自律监管行为，最高人民法院曾于2005年以司法解释的形式 ...
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该信息，情节严重的行为。但随着证券市场的迅速发展，交易主体多元化，交易手段复杂化，内幕交易的案例也不断浮出水面。法律尤其是刑法对内幕交易的规制凸现 概念的基础上增加一个概括性的主体条款。明确限定内幕信息的真实性，肯定建议他人买卖证券以及不作为的交易形态。具体来说，我们不妨对内幕交易罪的概念作如下设计： ...
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来个别地禁止．政府不应该干涉属于意思自治领域的私人合同，国家不需要通过法律来普遍禁止内幕交易。 (4)查禁内幕交易低效论。该学说认为一方面内幕交易具有相当 不特定。而且多处于弱势群体 内幕交易的受害者人数众多。分布范围特别广。在我国证券市场，个人投资者占绝大多数。在股价大幅度的波动中，极少数人赚钱了。 ...
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保障；经受了风险洗礼的广大投资者更加成熟，投资行为趋于理性；我国证券市场的监管水平也有很大提高，证券法律法规体系逐步完善。这都为我国创业板市场 女，汉族，北京人，北京工业大学法学学科部教授。 【注释】 [1]资料来自上述市场网站，查询时间2005年2月。 [2]林汉川主编：《中国中小企业发展机制研究》 ...
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？由此引发的种种问题，都应当由法律作出回应。毫无疑问，公开、公平和公正是《证券法》的基本原则，投资者作为证券市场的主要参与者，其利益应得到充分的 活动中作出虚假陈述或者信息误导。非典型侵权型违反承诺行为实质上并没有违反法律关于信息披露的禁止性规定，理由在于： 一方面，以虚假陈述、误导性陈述和重大遗漏 ...
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上市的监管框架从无到有，逐步建立起来。 首先，对境外直接上市进行监管的基本法律依据得到明确。其一，相关法规明确要求，境外直接上市应当经有关主管部门批准 国务院国资委和社保基金会的批准文件。然而，对于A股公司而言，根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企[2009]94号）第 ...
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将公司治理制度和未来经济增长联系起来，但基于这样的文献而要提出具体的法律改革方案仍然是非常困难的。由于公司可以使用债务融资和股票融资，一种对 要作用[35]。这里的第三者包括承销商，会计师事务所，资产评估机构和证券业律师。证券市场中间机构的主要作用是证实有关发行股票公司披露文件的可靠性[36]。可是， ...
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管进行存量发行时的限制问题。 （二）我国推行存量发行可能遭遇的风险 基于我国证券市场的特殊背景，目前在我国推行存量发行除了会面临前述相关问题以外，还有可能 有限。其二，其他的规定迫使发起人并不那么容易在套现后另起炉灶，很多发达国家的法律禁止发起人或主要股东在公司上市后套现走人，然后重新创立一个与原上市 ...
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种欺诈。据统计，在证券市场上大约80%的违法案件与内幕交易有关，大约80%的违法交易金额与内幕交易有关。然而我国对内幕交易追究法律责任的案例非常少追究 中。非上市流通的国有股份占很大比重、这部分股份的收购兼并活动可以不通过市场公开进行。所以这类上市公司与其他集团公司子公司等主体之间的协议收购相当简单也 ...
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