证券投资咨询协议 -法学论文搜索

笔录, 由被询问人员签名。在查明所有事项后, 再由公证员根据具体情况决定是否出具公证书。 4. 隐名投资协议公证。我国最高人民法院《关于适用中华人民共和国公司法若干问题的规定 (三) 29》第25条30及《 ...

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公司的资本额享有所有者的资产受益、重大决策和选择管理者等权利。公司享有由股东投资形成的全部法人财产权，依法享有民事权利，承担民事责任。公司中的国有资产所有权）代收股款银行的名称及地址；（七）承销机构名称及有关的协议。未经国务院证券管理部门批准，发起人不得向社会公开募集股份。第八十五条经 ...

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中华人民共和国公司法

；㈤招股说明书；㈥代收股款银行的名称及地址；㈦承销机构名称及有关的协议。未经国务院证券管理部门批准，发起人不得向社会公开募集股份。第八十五条经，并向股东大会报告工作；㈡执行股东大会的决议；㈢决定公司的经营计划和投资方案；㈣制订公司的年度财务预算方案、决算方案；㈤制订公司的利润分配方案和 ...

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英国金融监管体制改革的最新发展及其启示

之前必须征得FCA同意。此外，若申请人所在集团中有PRA许可实体，则FCA必须咨询PRA。（2）经营许可的变更和撤销经营许可的变更和撤销分为依申请机构和行为监管机构都在英格兰银行的指导下运作，而不是像澳大利亚证券与投资委员会和澳大利亚审慎监管局那样彼此分庭抗礼同时又都独立于本国中央银行（澳大利亚 ...

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中国企业赴美国上市的法律风险和对策

磊、黎景辉以及何海文、网易的承销商美林、Pierce、Fenner Smith、Deutsche Bank Securities、大通证券（Chase Securities）、Salomon Smith Barney以及UBS Warburg LLC公司。这两家律师事务所的起诉书指控上述被告违反了《 ...

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中华人民共和国公司法

公司的资本额享有所有者的资产受益、重大决策和选择管理者等权利。公司享有由股东投资形成的全部法人财产权，依法享有民事权利，承担民事责任。公司中的国有资产所有权）代收股款银行的名称及地址；（七）承销机构名称及有关的协议。未经国务院证券管理部门批准，发起人不得向社会公开募集股份。第八十五条经 ...

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上市公司收购管理办法(2006年版)

。第五条收购人可以通过取得股份的方式成为一个上市公司的控股股东，可以通过投资关系、协议、其他安排的途径成为一个上市公司的实际控制人，也可以同时采取收购、是否有不得收购上市公司的情形以及其他相关事宜提供咨询意见。中国证监会依法做出决定。第十一条证券交易所依法制定业务规则，为上市公司的收购及相关 ...

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股份回购和库存股制度研究(三)

，但法定股本额则不受影响。1998年11月，香港证券及期货事务监察委员会向社会发布了“库存股份咨询文件”，围绕着库存股实施的必要性、监管架构、有关规则等后才能进行。如《公司法》第184条规定：“公司合并，应当由合并各方签定合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自做出合并决议之日起10日内通知 ...

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董事会委员会与公司治理

的会计师事务所、聘请顾问等等。董事会委员会必须具有一定的决定权，而不能仅仅作为咨询建议机构，否则独立董事的地位和作用就容易被湮没。由《公司法》对董事会协议中有关委员会的要求，同时，证券交易所也可以基于上市协议，对上市公司遵守上市协议的情形进行监管，当上市公司违反上市协议规定的公司治理内容时，可以对 ...

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融券卖空监管的法律思考——兼析金融危机前后的美国卖空监管

3T，以加强对卖空交易的监管。该规则要求对13（f）证券[33]具有决断能力的大型机构投资经理（比如说管理1亿美元资产或者更多的人），如果在规则金融服务管理局（FSA）则更倾向于通过卖空的信息披露制度改善透明度，并在其咨询报告[53]中强调随着卖空交易策略的复杂化和衍生品的广泛运用，现有的信息披露 ...

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