式规定相结合，先对信息重要性的标准予以概括规定，然后列举各种可能的情形，同时应注意发挥法解释学和法官能动性审判的功能。（注：陈晓：“论对证券 的，永久性不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员职务。对证券经营机构高级管理人员及其内设业务部门负责人、证券投资基金管理机构的高级管理人员及其内设 ...
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公司自营的人民币普通股票（A股）和证券投资基金券。据此，经纪类证券公司被排除在该项融资渠道之外。因为经纪类证券公司只能代理客户买卖股票等，不享有 外国公司法》，法律出版社1995年版，第384页。 [54] 孔祥俊：《民商法新问题与判解研究》，人民法院出版社1997年版，第280页。 [55] 阎天怀 ...
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投资的范围限于银行存款、买卖国债和其他具有良好流动性的金融工具，包括上市流通的证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。社保基金投资 。总之，依法行政原则要求法治国家政府一切施政必须以法律为依据，对政府而言，法无明确授权即无权。第三，比例原则。即法律的规定、政府施政均应权衡 ...
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后，有下列情形之一的，保险金作为被保险人的遗产，由保险人依照《中华人民共和国继承法》的规定履行给付保险金的义务：（一）没有指定受益人，或者受益人指定不明无法 下列形式：（一）银行存款；（二）买卖债券、股票、证券投资基金份额等有价证券；（三）投资不动产；（四）国务院规定的其他资金运用形式。保险公司资金 ...
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》第41条的定义，特定时点的价格操纵是指行为人在计算相关证券的参考价格或结算价格的特定时间（如基金净值的计算日、并购重组的股票定价期间等），通过拉抬 交易监督契约，约定如下一些事项：（1）券商有权了解客户的资信状况、交易习惯、证券投资经验以及风险偏好等情况，并对客户进行分类管理；（2）券商有权设置前端 ...
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中引入更多的战略投资者,实现股权结构的多元化。鼓励民企、外企、证券投资基金、社保基金、保险基金和社会公众购买已经流通的国有股,使他们成为上市公司的第二、第三 在成新率、功能、工艺、外观等方面的差异进行调整后,得出标的物现值;收益法是通过结算标的物的未来预期收益并折成现值,借以确定标的物价格的一种方法; ...
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中的买卖行为，仍然模糊。这给司法实践带来困扰。因此，美国法院在判例法上创设出来客观（objective）标准和实用（pragmatic）标准，前者指考虑法条字面意思 我国明确规定了交易对象是公司股票，也就将公司债券、政府债券、投资基金、衍生证券都排除在外。即使范围限缩在公司股票，仍然存在所谓的非正统 ...
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中的买卖行为，仍然模糊。这给司法实践带来困扰。因此，美国法院在判例法上创设出来客观（objective）标准和实用（pragmatic）标准，前者指考虑法条字面意思 我国明确规定了交易对象是公司股票，也就将公司债券、政府债券、投资基金、衍生证券都排除在外。即使范围限缩在公司股票，仍然存在所谓的非正统 ...
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的行政许可项目中，涉及证券公司的21项、证券投资咨询机构8项、外国证券经营机构驻华代表处的6项、律师事务所5项、基金公司2项，其他方 对自律的影响》[M]，北京大学出版社，2001.159—160. [5] 孟德斯鸠：《论法的精神》（上卷）[M]，商务印书馆，1995. 154. [6] 吕忠梅，廖华 ...
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公司职务的决定，在操作上牵涉到很多具体的复杂问题，为此证券交易委员会通过只对证券交易商、投资咨询商以及受其制约的其他人行使这一权力。停止职务作为 公司代为管理股票的股东本人。但是1985年的立法没有包括共同基金的股东。所以这样法律可以说是国会和证券交易委员会在股东与公司的信息沟通方面所进行的进一步的 ...
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