目的的非法集资行为才能构成本罪。非法吸收公众存款行为侵犯的客体是国家的金融管理秩序，国家制定法律禁止非商业银行组织、个人从事商业银行才能做的放贷款事项就是 管理条例》（1993年，国务院令第121号）、《保险法》、《证券投资基金法》、《短期融资券管理办法》（中国人民银行令[2005]第2号）、《证券 ...
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规定。 政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。 证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院 上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人的 ...
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方面从业资格的禁止和限制。如《公司法》、{14}《证券法》 {15}《证券投资基金法》{16}《商业银行法》》 {17}《保险法》{18}等，后四部法律 的1979年刑法出台时代，现代社会是一个人口流动频繁、变动不居的大空间，管理部门为了治理社会使其变动有序，需要采用一些与既往治理模式完全不同的机制 ...
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方面从业资格的禁止和限制。如《公司法》、{14}《证券法》 {15}《证券投资基金法》{16}《商业银行法》》 {17}《保险法》{18}等，后四部法律 的1979年刑法出台时代，现代社会是一个人口流动频繁、变动不居的大空间，管理部门为了治理社会使其变动有序，需要采用一些与既往治理模式完全不同的机制 ...
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产生了一系列问题，再加上当初权证盘子普遍偏小容易受到价格操纵，风险防范与管理机制缺乏而投资者风险意识又非常淡漠等一系列原因，导致了我国上世纪90年代的权 防范和降低市场风险。（3）投资者、券商和其它证券从业人员的素质不断提高，自律意识日渐增强。尤其是证券投资基金等机构投资者的壮大，客观上引导了市场投资 ...
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）；店头可融资债券以及根据《1940年投资公司法》注册的开放式或单位投资信托基金。[9] （4）保证金规定。证券信用交易的保证金分为初始保证金与维持保证金 、《信用交易及借贷交易规则》等规章，再加上证券交易所、证券业协会制定的相关管理办法，构成了日本证券信用交易的法律规范体系。 2.有关资格限制 （1 ...
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丰富金融交易品种的同时，对监管部门规制利用未公开信息交易行为提出了挑战。 由于《证券法》、《证券投资基金法》及相关配套行政法规、规章等文件明确禁止证券 相应的法律责任。与此同时，根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员资格管理办法》等法律文件的规定，期货公司管理人员和技术人员等从业人员不得参与期货交易 ...
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单位要承担有关赔偿等责任，其负责人和直接责任人也要承担相应的法律后果。(三)证券法律责任是与有价证券相关的一种具有综合性特点的法律责任，既具有公法责任的性质 和债券；《投资基金法》仅调整公募基金。国务院的行政法规也不多，证券市场急需的证券法配套法规如《证券违法行为处罚办法》、证券公司管理条例、上市公司 ...
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债券证券） ；店头可融资股票（经美国联邦准备制度理事会认可的有价证券） ；店头可融资债券以及根据《1940 年投资公司法》注册的开放式或单位投资信托基金 、《信用交易及借贷交易规则》等规章，再加上证券交易所、证券业协会制定的相关管理办法，构成了日本证券信用交易的法律规范体系。 2. 有关资格限制 （1 ...
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经济的办法，由于在资本主义完全市场经济的条件下首次实行了这一政策，资本主义国家也需要摸索。虽然美国等主要西方国家在金融业里选择了完全分业经营、分业管理的 保值能力却不断缩小。为此，国务院于1999年10月批准保险公司购买证券投资基金。虽然保险基金目前只能循序渐进地间接进入股市，但这已表明适当混业经营是 ...
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