内地商业银行赴港上市后的法律风险 对于法律风险，《巴塞尔有效银行监管核心原则》等权威文件都没有明确的定义。本文对法律风险的界定从宽解释，只要是与法律相关的 过程更严肃、更谨慎。因此，全国人大财政经济委员会委员、中国工商银行前行长张肖不久前指出，这轮国有商业银行的改革，如果能够先立法就会更圆满。同样地， ...
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公平竞争、密切协作的原则，不得从事不正当竞争。第六条中国人民银行及其分支机构是实施《贷款通则》的监管机关。 第二章 贷款种类第七条自营贷款、委托贷款和 在实行承包、租赁、联营、合并（兼并）、合作、分立、产权有偿转让、股份制改造等体制变更过程中，未清偿原有贷款债务、落实原有贷款债务或提供相应担保的；（七 ...
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企业先后在香港联合交易所上市，屡屡刷新发行纪录。例如，2006年10月，中国工商银行股份有限公司（1398, HK）成功实施A+H发行方案（即A股和H股 ，上述基本法律依据的立法体例进行了调整。2006年以前，对境外直接上市进行监管的基本法律依据分别在《公司法（1993年）》、《公司法（1999年修正 ...
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合规风险的认识目前还是很模糊，防控技术和管理手段也处于摸索阶段。各国监管机关的做法更是大相径庭：某些资本输出国出于维护本国税收和经济安全的需要，热衷于 忽视这一点必然导致合规职能的错配。 【作者简介】周慧，中国工商银行与中国人民大学联合培养博士后。 【注释】 [①] 狭义的法律仅仅是指全国人民代表大会 ...
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H股转换成美国存托凭证同时在美国的证券交易所（比如纽约证券交易所）上市。中国电信、中国人寿、中国工商银行上市采用的就是这种方式。另外一种方式是中国企业 ，并根据企业是中央企业还是地方企业，规定不同的监管程序和要求。而中央企业、地方企业是根据国有资产管理体制，按照企业是中央政府（国资委）直接管理的企业， ...
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国家审计署已审计出有超过350亿元（人民币）来自中国人寿保险公司和中国工商银行的款项被非法挪用。受此影响，中国人寿在美国证劵交易所的股价在2004年2 高度重视。 随着美国安然公司、环球电信公司会计造假丑闻的披露，暴露出美国证券监管体制中存在着弊端。2002年7月30日，美国总统布什签署了由国会民主党 ...
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一十二条）；国有独资公司（如国有独资商业银行，即中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行四家商业银行，笔者注）的合并，必须由国家授权的 股东的合法权益。我国有关规章对此作了规定，如国家经济体制改革委员会、国家计划委员会、财政部、中国人民银行等单位发布的《股份制企业试点办法》中规定，在企业兼并 ...
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一十二条）；国有独资公司（如国有独资商业银行，即中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行四家商业银行，笔者注）的合并，必须由国家授权的 股东的合法权益。我国有关规章对此作了规定，如国家经济体制改革委员会、国家计划委员会、财政部、中国人民银行等单位发布的《股份制企业试点办法》中规定，在企业兼并 ...
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监管机构，后者则专注于货币政策和金融稳定等中央银行职能。 我国现行金融分业监管体制的确立，如果从1995年《商业银行法》颁布起算，不过十余年；如果 上归功于各部门基础性工作的进步：国有商业银行股份制改造稳步推进，中国银行、建设银行、工商银行陆续完成改制上市，农业银行改制工作也在加紧进行；上市公司股权分 ...
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储蓄业务，以加强信贷资金的集中管理和综合平衡，更好地为宏观经济决策服务。同时成立中国工商银行，承担原来由中国人民银行办理的工商信贷和储蓄业务。中国 监管，各司其职，分工合作的局面。分业经营、分业监管体制的确立，一方面提高了金融业的监管效率和监管水平，另一方面使中央银行的定位更为清晰，其金融调控职能更为 ...
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