的监管对象至少应包括基金管理人、基金投资人、基金托管人和基金运行过程等，但我国目前监管的重点对象仅限于投资人。例如，现行法律和政策限制大规模机构投资者进入 投资基金，但允许全国社保基金、信托投资公司在总资产的一定比例内投资于私人股权及私人股权投资基金，证券公司等机构投资私人股权仍处于试点阶段。 [19 ...
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重要。[24]笔者认为，基金管理公司负有“不得谋求对上市公司的控股和直接管理”的义务，其主要职责是管理基金进行投资，而不是作为股东的角色直接参与管理。《暂行 使信托财产处于安全状态；第五，向受益人交付信托利益。参见陈芳：《论证券投资基金管理公司的义务》，载《山东法学》，1998（3）。[⑧]《投资基金 ...
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的理解和把握将直接影响到我们正确制定和有效执行《证券信托投资基金法》。从《信托法》来看，应该说信托关系里面包含了八项基本原则，这八项原则对于我们 投资偏好决定了机构投资者与一般个人投资者的一个很大的区别在于：很多的机构投资者都可能因为投资的需要，主动或被动的成为所投资公司的长期股东，如果没有健全公正的 ...
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作成遗嘱，设立社团。（4）（p73）资本市场的各类主体，无论是商业银行、信托投资公司、证券公司、上市公司，中介机构、证券交易所等法人团体，还是在资本 监管的市场行为，包括银行业金融机构、证券公司、基金管理公司的市场准入、业务范围和经营方式；证券的发行、交易、登记、托管、结算；信息披露；银行业金融机构的 ...
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全国证券市场实行集中统一监督管理，根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责（注：1999年，国务院对证券监督管理机构进行了重大改革，将国务院证券委取消 另一类是证券兼营商，是指那些除了经营其他金融业务之外，还经营证券业务的机构，如信托投资公司、信托咨询公司、综合性商业银行等。专门经营证券业务 ...
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分业监管的中国金融市场，仍存在全能化的金融企业。如初具形态的光大集团和中国国际信托投资公司分别代表了金融控股公司的两种不同模式。中国光大集团可谓是中国金融混 收集与交流和工作机制等几个方面。按照分业监管、职责明确、合作有序、规则透明、讲求实效的原则，确立了对金融控股公司的主监管制度，即对金融控股公司内 ...
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分业监管的中国金融市场，仍存在全能化的金融企业。如初具形态的光大集团和中国国际信托投资公司分别代表了金融控股公司的两种不同模式。中国光大集团可谓是中国金融混 收集与交流和工作机制等几个方面。按照分业监管、职责明确、合作有序、规则透明、讲求实效的原则，确立了对金融控股公司的主监管制度，即对金融控股公司内 ...
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]随着我国《信托法》、《信托投资公司管理办法》等法律法规的出台，也随着信托公司整顿的逐步完成，我国信托市场正日趋活跃。信用在信托中的作用，正象在其他 当事人之间都要讲求信用，委托人按约转移财产，受托人接受财产并尽管理处分职责，受益人获得信托利益。每一当事人均享有自己权利、承担相应义务，不欺不诈，相互 ...
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、有限合伙制和信托基金制。其中采用有限合伙制风险投资组织形式的，占80%。我国的风险投组织形式单一， 几乎全部采取风险投资公司的形式，多数是由 部门由同级人民政府确定，报国务院管理部门备案后履行相应的备案管理职责，并在创业投资企业备案管理业务上接受国务院管理部门的指导。在国家工商行政管理部门注册登记的 ...
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]随着我国《信托法》、《信托投资公司管理办法》等法律法规的出台，也随着信托公司整顿的逐步完成，我国信托市场正日趋活跃。信用在信托中的作用，正象在其他 当事人之间都要讲求信用，委托人按约转移财产，受托人接受财产并尽管理处分职责，受益人获得信托利益。每一当事人均享有自己权利、承担相应义务，不欺不诈，相互 ...
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