工具，两者可以结合起来运用，并且可以相互验证。两者优劣的争论主要集中在交易操作的层面上，一个优秀的技术交易者单纯依靠技术分析就可以在交易中获得巨大的 商业银行从事金融衍生品业务提供了制度基础。从实施情况来看，我国主要商业银行和部分外资银行取得了业务准入资格。面对重要且火爆的OTC市场，期货交易立法自然 ...
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倍，企业机会成本较大。可以说，加快多层次资本市场建设已迫在眉睫。 2．市场组织制度 我国目前获得批准、可以公开交易股权的交易所只有两家，且两家交易所职能被 三个方向发展，一是由分业经营向混业经营发展，允许银行直接承担证券交易中介业务；二是健全公司治理，加强内控机制建设、防范道德风险；三是扩大证券中介 ...
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运行效率。后者总是从属于前者，难以得到应有的关注和尊重。1980年我国恢复保险业务，1985年由国务院颁布了《保险企业管理暂行条例》，从法规角度明确保险企业可以 不足，对金融监管机构实现市场化控制，完善的信息披露制度将使市场运行更为协调和高效率。 具体而言，笔者认为，以公开规制为立法理念，在保监会、银 ...
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阶段，因此加强风险控制和监管对其进一步推广至关重要。5、尽快建立存款保险制度。通过立法，明确存款保险机构的性质和法律地位，合理确定存款保险机构的 ；二要确保金融体系流动性充足，及时向金融机构提供流动性支持，适时适度调减公开市场操作力度，密切关注银行体系流动性分布结构变化，充分运用定期拍卖工具（TAF） ...
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阶段，因此加强风险控制和监管对其进一步推广至关重要。5、尽快建立存款保险制度。通过立法，明确存款保险机构的性质和法律地位，合理确定存款保险机构的 ；二要确保金融体系流动性充足，及时向金融机构提供流动性支持，适时适度调减公开市场操作力度，密切关注银行体系流动性分布结构变化，充分运用定期拍卖工具（TAF） ...
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中央银行对金融的调控只能依靠间接手段，即通过运用货币政策工具引导市场利率。如通过公开市场操作影响资金供求格局从而间接影响利率水平；或通过调整基准利率影响 利率市场化的条件性分析》，载《福建论坛—人文社会科学版》 2002年第3期。）中央银行通过公开市场业务、再贷款、再贴现和存款准备金等政策工具影响货币 ...
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广，难以加以控制，而且证券交易实行的是集中竞价买卖制度，对内幕交易进行监督，追查，取证更是难上加难。从法律操作的角度看，对内幕交易进行规制不是不能 ，各国证券立法均多有回避，规定的甚少。这主要是因为大部分的证券交易是在公开市场上通过证券经纪人完成的，交易双方一般没有直接的联系。交易者向经纪人发出的指令 ...
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的权力包括检查公司财务，监督董事、高级管理人员执行公司职务的行为等。[11]制度设计者期待监事会能够以独立监管者的角色守护股东利益，监督管理层的经营活动，并 公司为其提供服务的分析对象。资本市场投资者无论是单独操作还是通过合谋，如果可以影响公司的运营，或者可以利用尚未公开的信息，则可以获得稳定的收益。 ...
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的事项。 （4）总结 总体上看，当今香港地区的金融衍生品市场正是通过披露制度 + 销售点的监管 + 金管局与证监会的双重监管架构的模式，即规定完全披露有关 以测试销售程序，并由金管局委托进行客户调查试验计划，并且从事认可机构证券业务职员的薪酬计划，防止前线销售人员的奖励机制，可能影响他们向客户建议产品 ...
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在年度财务报告中披露其是否遵守了《准则》的规定，并且融合进了实际的市场操作。可以说，这是伦敦证券交易所以间接方式要求上市公司的董事会中包括独立董事 完全在于独立董事的存在，还在于其完善而发达的外部监督机制，如强制的信息公开制度、股东衍生诉讼、股东证券诉讼、证券交易所的自律规则、公司并购、机构投资者以及 ...
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