后，银行应定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估，并向客户说明有关评估情况。（３）在风险提示方面，《商业银行个人理财业务风险管理指引》要求商业银行 ，只不过投在证券市场可能会获利更多。既然我们可以将到银行存款的人看做是消费者，那么我们为什么不可以将到证券公司接受其所提供的证券交易服务的个人投资者 ...
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投资的主体。为什么会出现投资主体单一呢？一方面是由于我国许多机构对风险投资不了解，另一方面是相关的法律规定束缚了我国养老基金、保险基金、商业银行和非银行金融 ，明确规定国家股和法人股目前不能上市流通。这些规定极大地制约了风险投资采用协议收购的方式，从已经上市的该投资企业中退出。在实际业务中，风险投资 ...
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割断风险的传导（这也是我国在93前后为什么断然选择分业经营而砍掉商业银行的证券营业部之类的业务），但是，也限制了金融机构的投资欲望，在存款居高不下、投资手段 被认为是害怕风险的因噎废食。 孤立起来的话，应当说金融的混业和分业经营都不能说一个很完善的选择。制度选择最终还是要取决于在一定时期内哪种矛盾更为 ...
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投资的主体。为什么会出现投资主体单一呢？一方面是由于我国许多机构对风险投资不了解，另一方面是相关的法律规定束缚了我国养老基金、保险基金、商业银行和非银行金融 ，明确规定国家股和法人股目前不能上市流通。这些规定极大地制约了风险投资采用协议收购的方式，从已经上市的该投资企业中退出。在实际业务中，风险投资 ...
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金融业的发展是否是象某些人以为的那样，一 “混”就灵呢？笔者窃以为，不能象当年国有企业一窝蜂地搞股份制时对股份制期望过高那样，实践证明股份制并不曾 风险的传导（这也是我国在93前后为什么断然选择分业经营而砍掉商业银行的证券营业部之类的业务），但是，也限制了金融机构的投资欲望，在存款居高不下、投资手段 ...
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手续是相互衔接的。没有商务部或省级商务主管部门颁发的《企业境外投资证书》，境外投资的外汇登记就不能办理。这是针对全国的规定，但在2003年和2004年 ，但仍受到不少程序约束。 除了内保外贷本身存在程序约束外，在具体办理业务中，经常遇到银行在审查境外企业的背景关系时，一定要认为是中资企业才做内保外贷。 ...
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的组织形式，由此引发了商业组织法律制度的革命性变革。 12] 的确，如果可以创设出一个有限责任公司来融合合伙与公司各自的长处，为什么不能直接改革合伙制度，为 会计师行、律师行等等，迅速注册为有限责任合伙，甚至连有100多年历史的老牌投资银行高盛，也加入了有限责任合伙的行列。 继德州之后，美国各州出现了 ...
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各级人大常委会对社保基金监督的权利。《全国社会保障基金投资管理暂行办法》第25条明确规定，社保基金投资的范围限于银行存款、买卖国债和其他具有良好流动性的金融工具， 是不是必须由政府亲自充当开发商的角色，由政府来建？为什么不能由市场来提供？制度学派认为，人的行为是由制度规则决定的，事实上，缺乏法律层面上 ...
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广东国投破产案：广东国际信托投资公司（简称广东国投）成立于1980年7月，曾是享有外汇经营权的非银行金融机构，主要从事金融和实业投资业务。它通过在国际 许霆到广州市天河区黄埔大道西平云路163号的广州市商业银行自动柜员机（ATM）取款，准备持自己不具备透支功能、余额为176.97元的银行卡取现100元 ...
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：一个老人对证券的困惑 1979年，美国老人Daniel在奔走多年后还是想不明白自己为什么没有资格象同事一样得到那份令人艳羡的养老金。 事情起源于他的雇主 意见认为该养老金计划确实属于证券法规制的证券定义之投资合同，但是没有涉及到证券销售，因而不能适用34年《证券交易法》的10b和Rule10b－5， ...
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