取得期货投资咨询业务从业资格。未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。 2、获利保证。 《期货公司监督管理办法》第六十三条规定，期货 向客户做获利保证；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断；（四） ...
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抄写以上划线部分） 客户： （签字/盖章） 签署日期： 年月日 附件2 期货投资咨询客户须知 一、关于期货公司及其从业人员的资格 您应当确定向您提供投资咨询服务的 服务； （八）以个人名义收取服务报酬； （九）提供风险管理服务的，夸大期货的风险管理功能； （十）提供研究分析服务的，侵犯他人的知识产权； ...
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目前，该局正积极与商务部、国家工商总局等部门研究制定和修改有关电视购物的管理办法，待办法出台实施取得经验后再考虑制定法律的问题。财经委员会同意国家 主体，建立物业服务收费制度，完善业主委员会成立程序，明确从业人员资格等。住房和城乡建设部认为，物权法对物业管理作了规定，2007年国务院根据物权法对物业 ...
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变化： 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（中基协发〔2014〕1号）第十七条规定，高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总 要求提供学历学位证书、职业资格证书，既往工作单位签署的劳动合同（含职务）、任职证明（含职务）、社保缴纳记录、离职证明、私募基金从业人员系统中的记录等文件 ...
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会员，均应谨慎对之。 ７．执行套期保值中的风险 期货公司作为交易所的会员，按照《中金所套期保值管理办法》规定，主要可能出现以下几种套期保值风险情形：一 来源之一，但从发生概率上，一般来自人的主观因素，而不是客观因素。所以，从业人员的道德规范将决定此类行为的发生概率。 （１）未按照规定履行开户手续的客户 ...
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期货市场政府监管机构一商品交易事务监察委员会的组成、职责和义务、期货交易所的成立及管理、交易商的资格和管制以及期货交易的惯例都作了详尽的规定，为期货市场 之后，中国证监会将颁布包括《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》、《期货公司高管人员管理办法》以及《期货公司从业人员管理办法》等监管细则以配合 ...
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期货市场政府监管机构一商品交易事务监察委员会的组成、职责和义务、期货交易所的成立及管理、交易商的资格和管制以及期货交易的惯例都作了详尽的规定，为期货市场 之后，中国证监会将颁布包括《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》、《期货公司高管人员管理办法》以及《期货公司从业人员管理办法》等监管细则以配合 ...
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《民法通则》继续适用外，《合同法》以及最高院关于合同法的解释、《条例》、《管理办法》相继出台，居间合同和行纪合同作为专门的有名合同被明文写入合同法，原有的 的“掮客”（居间人既不从属于公司，也不从属于客户，法院过于将其作为期货公司的从业人员的做法即将成为历史）；（2）居间人服务的内容是为客户、期货公司 ...
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《民法通则》继续适用外，《合同法》以及最高院关于合同法的解释、《条例》、《管理办法》相继出台，居间合同和行纪合同作为专门的有名合同被明文写入合同法，原有的 的“掮客”（居间人既不从属于公司，也不从属于客户，法院过于将其作为期货公司的从业人员的做法即将成为历史）；（2）居间人服务的内容是为客户、期货公司 ...
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的严格规制，另一方面又制定了大量的行业规章制度，负责证券业从业人员资格的审查、考试，并设立、管理全国证券商协会自动报价系统(NASDAQ)。纽约证券交易所、美国证券 ）在我国，证券交易所属于场内证券交易的自律组织，《证券交易所管理办法》第3条规定：本办法所称证券交易所是指依本法规定条件设立的，不以赢利 ...
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