提供投资建议、辅助投资决策实施的营利活动，不适用《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《投资顾问暂行规定》。 但对受信关系的认定 能隐藏分析师及其被代理人的反向利益，从而防止抢帽子证券欺诈行为。 （三）证券经纪人 证券经纪业务是指证券公司接受客户委托、 代理客户买卖证券的中介业务。[17]在 ...
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代理等经纪业务的自然人、法人和其他经济组织。全文共25条，主要就经纪人的管理、经纪人的行为进行了规定。其三，《保险代理机构管理规定》。2004年中国保险 期货交易，交易结果由客户承担。同年3月，中国证券监督管理委员会也发布了《期货公司管理办法》，其中也对经纪业务规则做了规定。其五，《关于商业银行开办 ...
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。如证券在证券交易所出售，投资顾问及其关联人士担任经纪商所获取的报酬超过了经纪人在通常情况下得到的佣金，或者如证券在二级市场上推销，超过销售价格的2 ，而是授权给每个基金管理公司自己进行制定有关内部政策进行决定，但是，《证券及期货条例》禁止一切内幕交易行为，并规定了严格的法律责任。 因此，《证券及期货 ...
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因而也成为了一个新的亮点。纵观现今社会上各种居间关系，如房地产中介、期货、保险、婚姻、业务等等，其居间种类多而且各有特色和要求，但现行 协议》第2条.www.eaa.org.hk ② 陆克华、倪吉信编著：《美国房地产经纪人管理考察报告》，2001年12期《中国房地产估价师》月刊 主要参考文献： 1、 ...
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概念因而也成为了一个新的亮点。纵观现今社会上各种居间关系，如房地产中介、期货、保险、婚姻、业务等等，其居间种类多而且各有特色和要求，但现行 法律的房屋所有者不敢自己到市场上出售自己的房屋，而是委托给房地产专业人士——房地产经纪人。②可见，明文规定具体的、可操作性强的信息披露制度在房地产中介活动中是很有 ...
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并用该笔资金进行交易而变卖(liquidate)已增值的证券投资组合(aportfolioofappreciatedsecurities)等等，使得客户遭受税收损失。 (4) 允诺的收益 如果经纪人允诺某一特定的业绩，例如每年15%的收益，那么客户可以就没有兑现的业绩对经纪人提起违反合同(允诺)的 ...
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都还没有弄清楚，这边在制订包括委任、行纪、居间的合同法，那边又在制订《经纪人法》，只能造成大陆法和英美法的混乱，而不是和谐统一! 当然，大陆法和 ，票据行为，海商行为、保险行为亦然。今天，以此观点来观察，我们可以认为，证券和期货交易行为亦应属于绝对商行为范畴，当属商法领域。几百年商法的发展已使海商法又 ...
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合同是委托人和经纪人之间确立经纪法律关系并确定他们之间权利和义务的法律文件。目前经纪委托合同根据不同种类有不同的要求，对于证券、保险、期货等特殊经纪 加以抗辩；如果委托人拒付佣金，这些记录和簿册同样可以起到证据的作用。另外，经纪人不得伪造、涂改、买卖各种商业交易文件和凭证，否则承担相应的民事甚至刑事 ...
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概念因而也成为了一个新的亮点。纵观现今社会上各种居间关系，如房地产中介、期货、保险、婚姻、业务等等，其居间种类多而且各有特色和要求，但现行 行为。而对于房地产中介服务行业，我国目前仅有《中华人民共和国城市房地产管理法》、《经纪人管理办法》、《城市房地产中介服务管理规定》、《关于房地产中介服务收费的通知 ...
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。其中，欺诈性交易的主体则一般具有特殊地位及专门职业，例如期货公司的经理人员、会员单位的人场经纪人、人场交易员、套期保值商、杠杆交易商、投机商、 市场的行为。在Fenchurch公司案件中，Fenchurch公司是在临近交割时，通过对金融期货市场的大量做多，而在现货市场又控制了用于交割的证券，使得做空 ...
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