期货经纪公司管理办法 -法学论文搜索

期货市场的法律调整与司法裁判（上）

是以法律加以确认，减少了可能的纠纷。旧条例第36条规定期货经纪公司向客户收取的保证金只能用于向期货交易所交存保证金，但新条例取消了这个限制，新条例第旧条例第38条仅仅指出交易手续费应按照国务院有关部门的统一规定执行，但没有相应的管理办法，导致价格战失去控制。但在对应的新条例第35条中，不仅收费项目和 ...

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期货市场的法律调整与司法裁判（上）

是以法律加以确认，减少了可能的纠纷。旧条例第36条规定期货经纪公司向客户收取的保证金只能用于向期货交易所交存保证金，但新条例取消了这个限制，新条例第旧条例第38条仅仅指出交易手续费应按照国务院有关部门的统一规定执行，但没有相应的管理办法，导致价格战失去控制。但在对应的新条例第35条中，不仅收费项目和 ...

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论证券公司在从事经纪业务时与投资者之间的代理关系

的期货商都是间接代理人。如国家工商行政管理局颁布的《期货经纪公司登记管理暂行规定》第2条把期货经纪公司界定为依法设立的接受投资者委托，以自己名义进行期货资金存放在商业银行，以每个投资者的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。（2）禁止证券公司将投资者的交易结算资金和证券归入其自有财产；（ ...

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期货交易市场和市场中的交易者

期市场大致由四部分组成，即国家管理期货的专门机构，行业自律组织，期货交易所，经纪公司及结算公司。大部分国家的期货模式都仿照美国。美国是目前最典型的。（见下图）商品期货交易委员会全国期货业协会CFTCNFA期货交易所结算所（公司）交易所会员交易所会员（FCM）期货经纪公司商品交易顾问商品共同基金经理（ ...

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论操纵期货市场罪

；（二）谎报买卖市价，联手交易从中谋利的……”。1992年5月《上海金属交易管理暂行规定》第24条明确规定：“交易过程中禁止任何单位进行下列行为：（一）年4月28日，国家工商行政管理局颁布实施的《期货经纪公司登记管理暂行办法》第8条明确规定，禁止期货经纪公司从事私下串通、垄断市场。1994年8月1日 ...

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围绕期货交易的犯罪——以日本的立法和判例为主

由于损害消费者恶劣行为导致交易中保证金受损失的，该如何认定呢？在期货交易市场上，顾客与期货经纪公司之间实际上是一种委托与受托的关系。受托人是代理委托人在商品期货交易受托法律》，并于1983年起实施。对市场和商品也采取了政令指定的办法。于是，那些品质恶劣的业者又把目光转向未被指定的市场和商品，进行诈欺 ...

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浅议我国期货市场法律制度建设

3月26日公布并丁-同年6月1日起正式施行，取代了主要调整期货经纪商行为的境外期货交易法。1997年9月正式成立台湾期货交易所，随后开始进行境内期货交易之后，中国证监会将颁布包括《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》、《期货公司高管人员管理办法》以及《期货公司从业人员管理办法》等监管细则以配合 ...

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探析我国期货市场法律制度建设

3月26日公布并丁-同年6月1日起正式施行，取代了主要调整期货经纪商行为的境外期货交易法。1997年9月正式成立台湾期货交易所，随后开始进行境内期货交易之后，中国证监会将颁布包括《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》、《期货公司高管人员管理办法》以及《期货公司从业人员管理办法》等监管细则以配合 ...

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期货内幕交易

交易信息产生于期货监管机构及自律机构（包括期货管理委员会、期货交易所、期货协会、商会、期货结算所）和杠杆交易申报人，而不是产生于期货经纪公司、期货代理证券委的精神。有幸的是，1995年2月23 日中国证监会和财政部发布的《国债期货交易管理暂行办法》第55 条（十）项曾提及了内幕交易，但该办法随着 ...

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关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定

期货公司规范健康发展，根据《行政许可法》、《公司法》、《期货交易管理条例》和《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等有关规定，制定本规定。第二；（二）境外投资者系通过参股证券公司间接拥有期货公司股权权益或表决权，且该证券公司已经取得证券经纪、证券自营、证券资产管理等3种以上业务资格。如果上述上市 ...

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