真实性、充分性的保证，二是对证券发行和交易中的内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为的防范。[4]三、面对金融欺诈，商事立法需要哪些方面的技术 机构曾对美国1958～1975年发生的计算机犯罪进行研究分析的结果表明：平均每件案例造成的损失高达45万美元，而传统的银行欺诈案和侵占案的平均损失只有1 ...
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证券市场上虚假信息披露的案例愈演愈烈，屡禁不止，造假行为不仅严重扰乱了证券市场的正常秩序，而且严重侵害了投资者的合法权益。从我国证券市场产生之初，各种规范 公司控股股东和实际控制人的法律责任，新增了虚假披露行为、内幕交易行为、操纵市场行为、欺诈客户行为的相关责任人的民事赔偿责任。但是，由于相关的法律和 ...
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术购买了炒股软件到头来都是白白吃了一个哑巴亏罢了。 分享炒股被骗服务费真实案例： 本人跟股票投资顾问公司合作，导致我巨额亏损，在合作之前，有他们公司 .首先我们应当保存好跟业务人员所有的聊天记录，有证据能够证明对方存在诱导欺诈的行为后期维权成功的胜算相对而言也会高一些； 2.如果当时有跟对方签署合同、 ...
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是一种有效揭露、遏制公司欺诈行为的办法，相关成功案例极少。 这是因为：首先，公司欺诈行为的知情人往往是公司的员工或者客户，与公司有着紧密的利益 月4日。傅光云：上市公司起诉律师第一案长征电器索赔300万，载《证券时报》2006年9月8日。 [13]Jonathan Macey，见前注[2]，p．170 ...
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次年，俄克拉荷马州援引本案判决了SEC诉Switzer案。这是一个很有意思的案例。Switzer是俄克拉荷马大学橄榄球队的教练，某一天前去观看有他儿子参加的 ；由于小偷与A公司或首席执行官之间事先不存在任何信托义务，所以他的行为不构成证券欺诈，也不承担10b-5号规则下的责任，尽管他显然会因盗窃而被 ...
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现金或流通性强的证券，采取直接过户的方式，即担保品直接进入担保权人控制的保证金账户(如场内交易)甚至担保权人的日常账户(如场外交易)。过户行为的法律性质 ，衍生交易担保的话语权基本上掌握在金融机构手中。由此产生的金融机构滥用优势地位欺诈客户之弊也不能忽视。场内衍生交易由于市场透明度高，定价机制健全，这 ...
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证监会的刑事检控主要应用于涉及针对个人的具体欺诈行为，而足以影响整体证券市场的失当行为则由市场失当行为审裁处来进行处理。但是，在收集到足够 执行部执行董事施卫民先生（Mr Mark Steward）表示：本案涉及系统及监控缺失以致客户蒙受亏损，是同类案件中最严重的个案之一。 金江公司在2008年3月 ...
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信息披露是资本市场健康发展的基石。近年来，随着证券监管力度的加强，部分上市公司欺诈发行、财务造假等违法行为屡屡曝光，严重损害广大投资者合法权益,危及资本市场 的关联诉讼案件，具有较大社会影响。现阶段司法实践中针对电子商业汇票的典型案例较少，该案总结的裁判规则对电子商业汇票案件的正确裁判具有重大参考价值 ...
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正在发挥巨大的作用。例如，证券法中有关于禁止证券公司及其从业人员欺诈客户的规定（第79条），关于证券公司建立健全内部控制制度的规定（第136条） 的金融服务法就是要通过制定金融业的基本服务标准，既为金融服务者提供基本的业务行为指南，也为金融消费者提供基本的法律保护标准，同时还应当尽量消除不同部门法之间 ...
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联系。（7）境内自然人在任何其他国家违反我国证券法的行为。（8）外国证券发 行人及承购人违反境内反欺诈规定的行为。? 2、在《证券法》中确立有条件域外适用 它和相关国家的利益，能否公正，是 令人怀疑的。实际上，在美国近年来的某些司法案例中，美国法院或者对外国国家利益漠不 关 心，或者完全忽视它们。如在 ...
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