需要引起关注的是，在全国一些地方，有些银行仍在偷偷摸摸地从事委托贷款业务，不知是监管者未发现还是在默认与支持。 证监会在2003年底宣布取消了2001 ，有利于规范证券公司的资产管理业务，进一步防范金融风险。 但是，仍需要我们进行认真思考，或者说仍需要有关监管部门协调后作出回答的是，为什么同一客户分别 ...
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需要引起关注的是，在全国一些地方，有些银行仍在偷偷摸摸地从事委托贷款业务，不知是监管者未发现还是在默认与支持。 证监会在2003年底宣布取消了2001 ，有利于规范证券公司的资产管理业务，进一步防范金融风险。 但是，仍需要我们进行认真思考，或者说仍需要有关监管部门协调后作出回答的是，为什么同一客户分别 ...
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客户交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，严禁证券公司挪用客户交易结算资金；三是规定证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，严格禁止银行资金 达到中国证监会提出的不挪用客户保证金标准；（3）业务经营规范、正常，按会计准则核算，实际资产大于实际债务；（4） 内部管理制度完善，未出现严重违规 ...
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客户交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，严禁证券公司挪用客户交易结算资金；三是规定证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，严格禁止银行资金 达到中国证监会提出的不挪用客户保证金标准；（3）业务经营规范、正常，按会计准则核算，实际资产大于实际债务；（4） 内部管理制度完善，未出现严重违规 ...
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本文所指的投资者是从证券公司客户的角度来谈的，并不是指作为上市公司股东的投资者。实践中，证券公司市场退出影响客户的权利主要是集中在经纪业务和委托理财业务 对证券公司的债权。 2、证券类资产的托管方。同样，根据国内目前的证券登记管理办法的规定，证券公司应为客户开立与资金帐户对应的股票帐户，用于记载其 ...
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本文所指的投资者是从证券公司客户的角度来谈的，并不是指作为上市公司股东的投资者。实践中，证券公司市场退出影响客户的权利主要是集中在经纪业务和委托理财业务 对证券公司的债权。 2、证券类资产的托管方。同样，根据国内目前的证券登记管理办法的规定，证券公司应为客户开立与资金帐户对应的股票帐户，用于记载其 ...
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信托，有学者倾向于认定其为非商事信托。因为律师或会计师事务所对其客户所提供的信托服务，往往是专业服务之外的附带服务，通常时间较短， [19]参见证监机构字（2004）140号。2006年中国证券业监督管理委员会《证券公司集合资产管理业务实施细则》已经向社会公开征求意见。 [20]参见《中国信托业发展 ...
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业务之一，它的出现使得基金管理公司为其客户提供个性化投资理财服务成为可能。目前我国的基金管理公司正在积极探索委托资产管理业务的可行性，从我国目前的法律框架 而由于受托事务导致诉讼或纠纷时，基金管理公司是否应作为诉讼主体或处理主体呢？如果采用信托模式规范受托资产管理业务，所有权问题的不明确只能带来实践的 ...
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，也可以委托有条件的其它金融机构（如证券公司）办理。但是，商业银行众多的经营网点、良好的服务设施、优质的客户群体和稳健的经营风格，使其在办理 参股或设立基金管理公司，有助于银行以新的利润来源扩充其资本金，改善资产结构，培植新的效益增长点。 银行参与或管理基金投资，可以成为银行资产管理业务的重要组成部分 ...
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，只是近40 年的事[4].这是因为，传统的金融监管理论认为，证券公司实行自营资产和客户资产的分离管理，采用净资本规则维持清偿能力，所持有的证券类资产 公司收费，具有相当的合理性。进入2006 年，随着股市行情好转和证券公司业务的活跃，启动证券公司收费已顺理成章。但问题在于，《办法》只原则性地规定： ...
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