陈述或者有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任，发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担 包括第18节和第20节。5.联邦证券委员会规则lob一5.1933年证券法第11节规定了登记文件错误陈述与遗漏的法律责任。受害人依本节起诉，需证明不 ...
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公开的初衷，也必然会损害证券投资者和公司中小股东的利益，分析上市公司虚假陈述的目的、动机及构成，探讨上市公司虚假陈述的法律责任及其承担等问题，实属必要。 曾就因为大肆造假而被中国证监会课以重罚④。但这只是冰山一角，尚有许多的上市公司不是没有造假，而只不过是问题没有暴露或尚未被查处而已。?其次，骗取配股 ...
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买卖证券罪（第181条第2款）。指证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录， 严厉的谴责和评价，是最重的法律责任形式。国家通过对证券犯罪人定罪处刑，追究其刑事责任，目的是为了预防其再次实施证券犯罪行为，并防止其它人实施证券犯罪 ...
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征集（暨安通控股证券维权的法律条件） 2019年5月16日公告,安通控股股份有限公司收到了中国证券监督管理委员会黑龙江监管局对本公司出具的行政监管措施决定书《 《保证合同》,为郭东泽上述《差额补足和信托受益权远期受让协议》承担连带责任担保。 2020年4月30日开盘前公告，安通控股股份有限公司收到中国 ...
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。对此，笔者认为应构建质押股权价值减少的防范机制，具体包括以下措施： 1、借鉴设立质押股权价值减少防范机制 对于证券公司的股票质押，中国人民银行和中国证监会于 设立预警线和补救线。正如前文所述，股权转让和股权质押时，有限责任公司的股权价值按照持股比例计算，非上市股份有限公司按股份份额计算，可借鉴股票平 ...
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，自2000年1月至2002年4月，因披露虚假信息被中国证监会处罚的上市公司共22家，其中16家上市公司的相关中介机构同样受到处罚。在中国证监会的 证券法前沿问题案例研究》，中国经济出版社。 [2]郑或，《关于证券信息披露制度中中介机构的法律责任问题之中美比较研究》，复旦民商法学评论2001年9月刊。 ...
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国有、个人与法人实行无差别待遇，以吸引更多的外资参与我国上市公司并购。在外资并购上市公司的法律规则得到进一步规范的同时，客观上加速了外资通过并购上市公司 证监会动机检测权和跟踪权，以贯彻吸引国际中长期资本的原则，杜绝外商投资性公司的短期投机行为，维护证券市场的稳定。 （2）完善协议收购规定。由于外资现 ...
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制度是将股东代表诉讼制度（注：股东代表诉讼指当公司怠于通过诉讼追究侵害公司利益人的法律责任时，具备法定资格的股东有权代表所有其他股东以其自身的名义 ，并由其制订详尽、具有约束实效的行业规则，从行业内部完善证券投资基金监管体系。 四、结语 当然，对证券投资管理人的法律规制是一个系统工程，需要法学、经济学 ...
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证券资产管理业务。目前，委托理财业务已经成为证券公司的三大业务之一{1}。同时，证券投资基金业务由专门的基金管理公司来经营，并由商业银行作为托管人进行托管 法律性质不明确，信托业业务范围问题就失去了讨论的前提条件。 （一）委托理财的法律性质分析 我国现有的委托理财业务主要包括四大类，即银行业理财业务、 ...
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，合乎经济理性市场行为应当是退出，这包括转让股权、收购兼并以及关闭等等。但是，现实的情况则是，证券公司的数量稳定地保持增长，社会资本稳定地高速进入证券行业 的利益，依法经营，按市场规则运作，减少违规行为的发生。作为扭亏措施之一，亏损公司的资产重组必须在符合法律规定的前提下，按照法定程序进行，不能以保壳 ...
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