管理的公司型。[17 ]2005年以后，随着一系列立法的颁布和修订，我国对创业投资的监管逐渐形成了一定的基础。 从监管原则来看，我国当前的金融监管采取的 的选择规则，淘汰不合格的管理人。其次，对于基金托管人的监管，可以借鉴现行《证券投资基金法》关于基金托管人的规定，要求托管人具有诸如净资产和资本充足率 ...
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是私法自治，它是实现私法自治的工具[6]。从国外的实践经验来看，美国按照证券管理机关为主、行业自律组织为辅的原则来构建监管体系；英国按照行业协会监管为主、 采取定期与不定期相结合的方式进行。笔者建议参考公开募集证券投资基金的强制披露内容，设定私募股权投资基金的法定披露内容。此外，如果能将诚信与违规惩戒 ...
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得上是空前的。而广大的投资者也给予了相当高的热情，例如，华夏成长证券投资基金发行的第一天就暴出了2.6亿的销售业绩，这一数字在基金惨淡经营 为60.75%,2001年12月为59.12%,而到了2002年6月下降为42.03%。基金出现持股集中度下降的趋势,主要有这么几个因素,一是监管力度的加大；二是 ...
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自买自卖的交易行为。相对委托也称对敲或合谋,是指行为人意图影响证券市场行情,与他人通谋,双方分别扮演卖方和买方角色,各自按照约定的交易合约种类 期货市场进一步发展的突破口。但对其可能出现的风险不可小觑,我国应借鉴发展证券投资基金的经验,结合期货市场特点,制定相关法律法规,为保护期货投资者的利益以及期货 ...
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季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当 建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。第二十条 信息披露事务管理制度应当至少 ...
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自买自卖的交易行为。相对委托也称对敲或合谋,是指行为人意图影响证券市场行情,与他人通谋,双方分别扮演卖方和买方角色,各自按照约定的交易合约种类 期货市场进一步发展的突破口。但对其可能出现的风险不可小觑,我国应借鉴发展证券投资基金的经验,结合期货市场特点,制定相关法律法规,为保护期货投资者的利益以及期货 ...
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得上是空前的。而广大的投资者也给予了相当高的热情，例如，华夏成长证券投资基金发行的第一天就暴出了2.6亿的销售业绩，这一数字在基金惨淡经营 使得基金在5.19行情以及2000年行情中收益颇丰。数据显示，1998年12月基金整体持股集中度为61%，1999年12月为55.37%，2000年12月为60. ...
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机关的审批，只需向相应的企业登记机关申请登记即可，这有别于私募证券投资基金，它的设立需经过证监会的严格审批。天津市工商行政管理局于2007年11月 ，对合伙债务仅承担有限责任的规定使其不再有承担无限责任的后顾之忧，从而愿意投资有限合伙企业；而对于普通合伙人，拥有良好的专业化管理团队来负责企业的运营， ...
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公司近日获悉，截止2007年4月11日，东吴价值成长双动力股票型证券投资基金减持公司股票5,967,500股，占公司总股本的3.61667％，该 ）与其它两名大法官（Brennan及Stewart）共同提出不同意见书，认为《1934年证券交易法》第16条b项采无过错责任原则，上述最高法院的多数意见对于 ...
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将后者的利益置于自身利益之上，而不得图谋自己利益或图利他人。证券投资基金从业人员的忠实义务的核心内容是利益冲突交易之禁止，因此，利益冲突 、高级管理人员等公司内部人利用其特殊身份进行非法内幕交易，《1934年证券交易法》第16 （b）条还对前述相关人员的短线交易（shortswing trading） ...
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