政策传递和专业技术支持，及时承接有权部门的协作请求，依法开展交易场所非法证券期货活动的性质认定，并协助自治区地方金融监督管理局、商务厅做好对交易场所非法 则 第四十一条 自治区级行业主管部门可以依据国家各行业主管部委政策规章和本办法，制定本行业交易场所管理相关实施细则和操作流程，加强交易场所规范管理 ...
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原因导致并加剧了美国此次金融危机呢？ 笔者试根据巴塞尔银行监管委员会(以下简称巴塞尔委员会) 制定的且被普遍接受的银行业监管标准，对美国金融危机进行探源，以期找到我国金融业 规制和监管，投资银行的业务范围早已超出传统的证券中介服务，但对它的规制和监管仍停留在证券业领域之内；投资银行在其业务拓展的过程中 ...
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企业法、个人独资企业法、农村专业合作社法、商业银行法、证券法、票据法、保险法、信托法、证券投资基金法和海商法等单行法中已有的一些规则。[6] 在讨论商事通则的规范中 商人中，但基于上述讨论，不能想像在每一种具体形态的商人立法中制定相应规则规制营业。同样，由于商人营业社会生活特殊与民法规制的太过一般性， ...
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理由包括“董事会掌握在涉嫌违法董事手中”等等。402.公司董事在明知其他董事违反法定或约定程序与公司进行不公平自己交易的情况下，而予以同意的，显然已违反了其对 上的普遍性和严重程度。详见史鉴：《大股东，你愧对“江东父老”》，《中国证券期货周刊》月末版，1999年7月。1999年6月14日，证监会计字[ ...
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机构依照法定条件负责核准股票发行申请。核准程序应当公开，依法接受监督。第172条规定：国务院证券监督管理机构依法制定的规章、规则和监督管理工作制度应当公开 ：禁止银行资金违规流入股市。我国《金融违法行为处罚办法》规定：商业银行为证券期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的，给予警告，没收违法所得，并处 ...
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十四条有关通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的收购完成时点认定的适用意见证券期货法律适用意见第9号》，提出适用意见如下： （1）收购人通过集中竞价 正在被中国证监会立案调查。对于这部分上市公司能不能进入重大资产重组程序，相关法规、规章没有明确规定。 2007年8月13日，中国证监会发布《关于上市公司 ...
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、利害关系人可以依法查询、复制不动产登记资料。四月经济法网络零售第三方平台交易规则制定程序规定(试行)（4月1日起实施）《规定》要求网络零售第三方平台经营者 基金；黄金交易型开放式证券投资基金；跨境交易型开放式指数基金；跨境上市开放式基金；权证；经证监会同意的其他品种。5.中国金融期货交易所关于修订《 ...
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上统合对金融市场上金融消费者的保护，仍区分了投资者（主要是证券市场和衍生品市场的消费者）和金融消费者（证券期货市场以外的消费者），前者仍由证券 大多要求销售者在缔约后向金融消费者继续提供相关金融产品的信息。[10]欧盟２００４年制定的《金融工具市场指令》将投资者区分为零售投资者和专业投资者，其中对零售 ...
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台湾地区）几乎每隔一至两年就会对证券市场操纵行为法律规范进行修改补充或授权监管部门就市场操纵的规制问题制定细化规则，以适应打击市场操纵的实际需要。 转移证据和资金，另行开立账户从事操纵行为时，应考虑进入强制力更强的行政处罚程序。 （四）通过合理的交易制度创新减少短线操纵行为 涨跌停制度的本质目的是为了 ...
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消费者权益保护方面的具体职责，在银行、证券、保险等行业协会专门成立受理消费者投诉部门，并制定相应的处理程序规则，具体负责向相关金融机构反映消费者利益 并提交了《金融消费者保护局法案》，为CFPA在消费者保护的立法、法规、规章等方面的改革提供了一系列基础性原则，并且明确了CFPA的具体职责。尽管CFPA ...
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