美元的罚金，创下了证券法项下行政执法行动的历史纪录。 但金钱救济并不排除从罚款资金中获得一定补偿的投资者寻求以其它方式从有关投资银行获得任何其它救济或追索的权利 和解金作为专门补偿受误导或受损害投资者的基金。 （4）相对人在证券监管和解协议中既不承认，也不否认各项指控 上述七个案例中，相对人在证券监管 ...
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经济。市场内部化优势是指跨国银行可通过其控制的内部市场（海外分支机构）获得资金、技术、信息、管理方式和经验等，以降低交易成本，获得竞争优势。区位优势 低风险的金融交易，从而达到降低市场风险的目的。总体而言，《补充协议》对跨国银行市场风险的监管给予了充分的重视，特别是引入了“风险额”作为银行使用内部模型 ...
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交易所公开上市的股份有限公司和有限责任公司的股权（以下简称企业股权）。第三条保险资金可以直接投资企业股权或者间接投资企业股权（以下简称直接投资股权和间接投资股权）。 ；（六）投资团队及其管理经验说明；（七）附生效条件的投资协议，特别注明经有关监管机构或者部门核准后生效；（八）中国保监会规定的其他审慎性 ...
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负有不同于一般理性人标准的注意义务。监管人在履行监管协议时，知道受托人在证券业机构非实名开户或一个资金账户对应多个证券交易账户而未予提示的， 既要注重当事人对合同的合理预期，慎用干预手段，又不能任由当事人签订不平等协议。值得一提的是，目前国内关于民商合一立法模式的固守对于未来市场经济发展的制度支持存在 ...
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的流动性风险的识别与评估。 为了补充上述《原则》，巴塞尔委员会进一步强化了流动性监管框架，于2009年12月发布《流动性风险计量、标准和监测的国际框架》 新巴塞尔协议（Basel II）。 [5]资本基础是指公司首次公开上市或后续股票发行获取的资金，加上留利。 [6]《特纳报告》是由英国金融服务监管局 ...
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通知贷款人。贷款合同一般不规定借款人承担提取贷款的义务，而只是授予借款人在需要资金时有提取贷款的选择权，但如果借款人届时不提取贷款，贷款人通常会要求借款人支付一 合同。当然，该项再融资合同必须设置担保，并且往往会设置严格的资金监管，签订各种监管协议，以保证新的贷款用于约定的用途，以真正恢复借款人的还款 ...
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6]和汇回利润保证金[7]。目前外管部门仍然保留着三项外管监管内容：即投资外汇资金来源审查（已从事前审查改为事后登记），前期外汇费用的汇 产权评估、境外产权变更登记等国有产权手续。其次，实务中东道国政府可能在投资协议中约定lock-up period条款。不仅在东道国当地公司层面，甚至可能在上面的多级 ...
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处高额经济罚款或者勒令歇业整顿，但对其中少数一贯以此手法聚敛资财，长期严重危害资金市场的黑公司或不法企业及其法定代表人、直接责任人员等，以非法吸收公众存款罪 其他机构如非上市企业或事业单位；委托理财手法主要有国债委托理财、委托理财和三方监管协议三种，一般情况下采取子母合同形式，即与客户签订的正式合同中 ...
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处高额经济罚款或者勒令歇业整顿，但对其中少数一贯以此手法聚敛资财，长期严重危害资金市场的黑公司或不法企业及其法定代表人、直接责任人员等，以非法吸收公众存款罪 其他机构如非上市企业或事业单位；委托理财手法主要有国债委托理财、委托理财和三方监管协议三种，一般情况下采取子母合同形式，即与客户签订的正式合同中 ...
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办理商品房交易业务的前提和要求 律师办理商品房交易业务，应当依据与委托人签订的委托协议，在委托权限内依法履行职责，不得损害委托人的合法权益；同时应当保守当事人 和公共建设的配套建设计划； （5）已经与本市从事房地产项目资金监管的专业机构签定预售款监管协议； （6）已经制定房屋使用公约，并与物业管理企业 ...
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