1万美元的罚金，不超过5年的监禁，或者两罚并处。 3、2003年美国基金黑幕发生后的最新立法与监管动向 2003年9月3日，美国纽约州检察长史皮泽向公众 发力，将矛头对准了基金业。接踵而来的调查、起诉和判决，使美国版的基金黑幕浮出水面。 2003年10月28日，美国第五大共同基金公司普特奈姆投资基金的 ...
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领导)又决定了基金管理人与发起机构之间存在着广泛的利益上的一致性。如基金黑幕所暴露出的基金管理人利用股东的交易席位进行过度交易让其股东赚取巨额佣金， 独立董事制度是对以董事会为核心的公司治理机制的必要补充。以频发的基金黑幕作为诱因，2001年1月中国证监会出台的《关于完善基金管理公司董事人选制度的 ...
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领导)又决定了基金管理人与发起机构之间存在着广泛的利益上的一致性。如基金黑幕所暴露出的基金管理人利用股东的交易席位进行过度交易让其股东赚取巨额佣金， 独立董事制度是对以董事会为核心的公司治理机制的必要补充。以频发的基金黑幕作为诱因，2001年1月中国证监会出台的《关于完善基金管理公司董事人选制度的 ...
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交易，肯定会赋予司法职业者更大的自由裁量权，在没有有效的机制制约的情况下，新的腐败如权钱交易，权权交易难免会乘虚而入，必将会产生像基金黑幕，黑哨事件等所谓的辩诉交易的黑幕。把一些早已存在的腐败推到辩诉交易身上，这难免有“愈加之罪，何患无辞”之嫌，腐败问题确实是司法领域的一大问题，但是即使没有辩诉交易 ...
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精力与费用。以2002年王克勤调查北京市出租车行业垄断问题为例，为调查这一黑幕，他半年的时间没有发表其他稿件，这意味着有半年的时间，他每月只拿1200元 而工作。 其实，王克勤本不该有如此窘境。你想想，当年他揭开兰州证券黑幕盖子的报道面世、调查北京市出租车行业垄断问题的报道出台，引起了多少读者的反响， ...
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，也没有人真正在意它。事实上股市内部已形成了一种特殊的均衡状态，即揭穿所谓的“黑幕”对股市里所有人都没有好处。所以，问题的关键并不在于股市是否有“黑幕”，而在于人们作何种预期。股民进入股市的真正原因是，他们预期自己平均而言能在股市得到正收入。需要回答的是，为什么在这样的一个股市里平均还能 ...
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整个社会的合法利益。大股东由于其所具有的明显经济优势和信息优势使其可以通过黑幕交易、关联交易等方式实现大股东利益的最大化。在立法上引入同样具有信息优势的 社会的合法利益。大股东由于其所具有的明显经济优势和信息优势使其可以通过黑幕交易、关联交易等方式实现大股东利益的最大化。在立法上引入同样具有信息优势的 ...
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对其风险控制和损害投资者利益的防范机制，却明显考虑不周。 痛定思痛。经过“基金黑幕”的洗礼，立法者调整了对基金的运作预期：基金只是一个机构投资者，背负着 权提升 1997年《暂行办法》对基金份额持有人权利的规定，有欠周详。“基金黑幕”引发的一场地震使立法者认识到，必须提高基金份额持有人话语权，加大基金 ...
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的。当吴敬琏在2000年10月30日中央电视台《对话》节目谈论“基金黑幕”之际，[35]当何清莲谈论“现代化的陷阱”之际，社会公众也认定这样的人 ，上海三联书店与上海人民出版社，1994年，1999年修订版。 [35]《基金黑幕-关于基金行为的研究报告解析》，《财经》2000年10月号。 [36] 樊 ...
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。 [39]这些因媒体揭露的重要案件还包括：陕西彩票造假案[彩票销售商贿赂有关官员取得彩票承销权后，在彩票销售中做假，奖品汽车被销售商操纵占有。此案黑幕被媒体揭露后，有关违法人员和政府官员被追究刑事责任。参见《杨永明原想独吞四辆宝马》，载《新京报》2004年5月9日第 ...
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