会计年度半年内公布一次财务会计报告；公司在发行股票或债券的时候，也必须向社会公告公开其财务状况5.3）重大事项的披露制度。证券法规定，发生可能对上市公司 曾说过：“法律应该如衣服一样，制定时应该适合其所服务的人民”。11监于我国商法维护交易安全的不足，我国在以后的商法制定与修改过程中，应注意商事交易的 ...
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广大投资人的利益，又损害了目标证券上市公司的营业形象、商业信誉，有时可能带来不可估量的经济损失。在确定原告的资格时应注意以下七点：1、受操纵市场行为侵害的 交易的善意投资人是否享有诉权。我国《证券法》第32条及《股票发行与交易管理暂行条例》（下称《暂行条例》）第29条规定，证券交易必须在证券委批准的 ...
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法论丛》第一卷；张远忠：《论发行公司虚假陈述的民事责任》，载《法学》1998年第1期；陈更生：《信息公开担保的法律性质》，载《法学研究》1998年第 过错责任人同样免责事由以外，它们如能证明自己无过错，已经尽到了勤勉和恪尽职守或相当注意的义务，则应予免责。（李国光、贾纬编著：《证券市场虚假陈述民事赔偿 ...
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改革，总体上放松了对代理权征集的法律管制，增强了股东之间匿名并且低成本地联络的能力，从而缓和了单个股东面临的集体行动问题，提高了机构投资者和其他股东 36]，上海证券交易所研究中心书，第140页。 [62]我国立法对代理权征集的规定，体现在《公司法》第108条和《股票发行与交易管理暂行条例》第65条的 ...
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犯罪的构成要件，但是如果该行为一旦具备了以非法占有为目的，就可能不以原来的罪名定罪，例如擅自发行股票一旦以非法占有为目的，就不能以擅自发行股票 与蔓延，打击非法集资提供有坚实有力的法律保障，不给犯罪分子以可乘之机。对严重扰乱、危害社会治安秩序金融借贷市场秩序的非法集资行为，应依法予以严惩。 （二）深化 ...
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监会即发布了《关于规范人身保险经营行为有关问题的通知》，明确规定保险公司必须在投保书中以足够引起注意的方式加印投保人、被保险人声明，声明投保人、被保险人在 业者的信息披露规则，包括证券首次公开发行前的预披露、核准发行后的公告和公开发行募集文件、变更信息的披露以及新股发行中的信息披露等，并且应当保证信息 ...
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困境的制度根源，在于其信用基础的薄弱所带来的风险无法为市场所承受。要解决融资难问题，绝不是一句简单的法律上松绑就一蹴而就，而必须首先解决民营企业 的定义。2005年《证券法》规定，该法仅适用于在中华人民共和国境内股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。（2）美国Howey规则中投资合同的 ...
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三人，尤其涉及债权人利益的规范应主要是强制性规范。[21]有的学者则在具体区分有限责任公司、股份有限公司，股份有限公司又进一步区分为初次公开发行前及存续期间两个 的后果。反之，就是有效的。 另外，需要注意的另外一个问题是，如果在公司章程中，缔约当事人约定的内容比法律规定的基本规则的内容更严格，如规定， ...
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第157条之1第2款规定：违反前项规定者应就消息未公开前其买入或卖出该股票之价格，与消息公开后十个营业日收盘平均价格之差额限度内，负 的，行为人应当依法承担赔偿责任。这种概括性规定虽然为内幕交易的民事责任提供了明确的法律依据，但由于缺乏具体的可操作性规则，投资者主张权利存在不少现实障碍。[3]借鉴国际 ...
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潜藏的矛盾开始显现出来，而金融诈骗也盯上了中小企业融资。{2}涉融资的法律案件成为社会新的不稳定因素，问题究竟出在哪里？这是我们需要反复追问的。 为例，《中华人民共和国证券法》对公开发行公司债券规定了严格的条件，也无形中禁绝了广大的中小企业进行证券融资的可能性，因而进行私下的民间融资就成为其唯一途径。 ...
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