证券公司客户资产管理业务规范 -法学论文搜索

2017年1月25日发布《数字金融资产管理 (草案) 》, 对于ICO监管, 禁止不符合资质的普通散户参与虚拟货币交易, 只允许合格的投资者进行投资, 强调严格执行客户适当性和反洗钱的有关规定, 并 ...

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2017年1月25日发布《数字金融资产管理 (草案) 》, 对于ICO监管, 禁止不符合资质的普通散户参与虚拟货币交易, 只允许合格的投资者进行投资, 强调严格执行客户适当性和反洗钱的有关规定, 并 ...

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面向社会公众的货币消费保管业务。但是,在中介服务发达的现代经济社会,很多交易中介机构必须为客户保管交易资金,有些中介机构,如证券公司、网络支付平台等,所掌握保管活动,且有些中介交易行为很难有特别立法,或者即使有相关规定,也存在着规范位阶较低的问题,因此我们应紧紧抓到我国正在制订民法典的大好时机,在 ...

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首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法

证监会”）依法核准发行人的首次公开发行股票申请，对发行人股票发行进行监督管理。证券交易所依法制定业务规则，创造公开、公平、公正的市场环境，保障创业板市场的正常已办理完毕。发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。第十二条发行人应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合 ...

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我国QFII制度的研究与思考

台湾标准相同，都是5年，保险和证券公司都要求有30年以上的经营历史，而台湾仅仅要求保险公司要有10年以上经营保险业务的历史。在投资额度上，《办法同时，台湾地区在QFII制度初期只允许第3期境外基金管理机构、保险公司和银行进入，而不允许证券公司和其他资产管理机构进入。而《办法》规定的投资主体几乎包括了 ...

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论商法对交易安全的保护

、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构公司，发行人、承销的证券公司负有责任董事、监事、经理。对此，一是扩大证券民事责任的适用范围，对内幕交易、欺诈客户、操纵市场等违法行为都应适用 ...

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解读储蓄实名制

压力。这样，股市债市也有必要推行保证金存款实名制，使个人资产这碗水彻底变清。第三，储蓄实名制的一个作用是规范税制，并使得分配公平。有人曾算过，韩国如果了。其次，现在很多地方都在搞银证联网以及存单的抵押贷款等，由于银行与证券公司之间对投资者的具名要求不一，很难建立全方位的协同关系，有些手续即便能办， ...

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浅谈证券法中的民事责任制度

责任作了不同的规定。 2、发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司承担过错推定责任。新《证券法》规定损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。第210条规定证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令 ...

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浅析对我国注册会计师法律责任问题的探讨

二十万元以下的罚款。本法第二百零二条规定，为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构，就其所负责才是治本所在。1999年修仃的《会计法》要求公司负责人对财务报表的真实性、完整性负责，但由于缺乏公司高层管理人员民事赔偿制度的有效落实，这些规定难以形成强有力 ...

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《中华人民共和国合同法》第378条之理解与完善

面向社会公众的货币消费保管业务。但是,在中介服务发达的现代经济社会,很多交易中介机构必须为客户保管交易资金,有些中介机构,如证券公司、网络支付平台等,所掌握保管活动,且有些中介交易行为很难有特别立法,或者即使有相关规定,也存在着规范位阶较低的问题,因此我们应紧紧抓到我国正在制订民法典的大好时机,在 ...

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