陈述给投资者造成的损害，与发行人承担连带赔偿责任。因为专业机构及其人员在证券发行、上市以及交易活动中所发挥的功能并不相同，会计师事务所及会计师主要是 事务所、律师事务所、资产评估机构共同勾结，与上市公司一起制作虚假性文件，进行证券欺诈，侵害投资者权益，当然应该共同承担连带责任。有人提出，当招股说明书等 ...
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证监罚字（ 2001） 19 号《关于郑州百文股份有限公司（ 集团） 及有关人员违反证券法规行为的处罚决定》。在处罚决定中， 中国证监会认定郑百文公司存在虚假 每个环节，只有处处加以规范，才能保证市场运作的健康发展。首先，要完善证券发行方式、建立权威、公正的专家型发行审核委员会，并在条件成熟时，将发行 ...
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多渠道、广覆盖、严监管、高效率的要求，加快建设多层次股权市场。强化证券交易所市场的主导地位，壮大主板、中小企业板市场，创新交易机制，增加交易品种 ,更好支持我国以真实资产为基础的资产证券化发展，丰富投融资渠道。切实强化发行人和投资者的责任约束，健全债券违约处置机制，支持债券持有人会议维护债权人整体利益 ...
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送利安排等）； 9.主管部门对发行人设立的批准文件(包括：股改部门、证券管理部门、业务主管部门、工商部门、国有资产管理部门等)； 10.发行人的营业执照 的批准、主管部门的批准、证监会的审核意见、证券交易所同意安排公司股票上市的上市承诺书等）。 四、Ａ股发行上市的实质条件 1.发行人的生产经营是否符合 ...
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送利安排等）； 9.主管部门对发行人设立的批准文件(包括：股改部门、证券管理部门、业务主管部门、工商部门、国有资产管理部门等)； 10.发行人的营业执照 的批准、主管部门的批准、证监会的审核意见、证券交易所同意安排公司股票上市的上市承诺书等）。 四、Ａ股发行上市的实质条件 1.发行人的生产经营是否符合 ...
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陈述主要表现为虚假记载、误导性陈述、重大遗漏、不当披露四种方式。根据证券信息理论，虚假陈述的内容分为硬信息和软信息。关键词：虚假陈述 虚假陈述 信息达到可能影响投资者做出决定的程度。[②]3. 重大遗漏。 行为人在公开文件中将与证券发行、交易及相关活动有关的关键性信息予以隐瞒或疏漏的虚假陈述。遗漏是 ...
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我国要移植该制度设计来实现对集资活动的监管，无疑需要考虑以下事实。(1）证券发行制度必须进行实质性变事。只有从现行核准制度走向注册制，才有可能突破 富豪艾伦斯坦福的16亿美元庞氏骗局也颇引人关注。这也足以说明，美国式的证券监管体系甚至无法杜绝简单的庞氏骗局。[32] 四、集资行为刑事管制的合理构建 ...
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的当事人不得以广告、说明会等方式为公开发行股票进行宣传。发行人及与本次发行有关的当事人违反《暂行办法》规定为公开发行股票进行宣传的，中国证监会将采取 渲推介与网上推介 路演( Road Show)推介，是指投资者与证券发行人在充分交流的条件下促进‘ 股票成功发行的重要推介手段。路演是国际上广泛采用的一 ...
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行为，尚需继续展开研究。 2．证券市场与罪名规范 所谓证券市场，是指股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所{6}(P.3)。其概念 立法局审议并于2002年3月获通过，新条例将香港过去25年来的证券期货市场监管规定合二为一{8}(P.40-46)无独有偶，2007年12月20日，欧洲期交所 ...
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股票市场放松管制。 在90年代，日本已采取一系列措施放松对股票市场的管制。就证券市场而言，1993年撤销对银行业和证券业的分业限制后，金融机构已通过子公司进入 由许多因素造成的。首先，刑事起诉的提起少的可怜。虽然《公司法》和《证券发行和交易暂行条例》没有对错误陈述的刑事责任作出规定，但人大常委会《关于 ...
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