。在操作上将进入国债回购市场的国债统一托管到中央国债登记结算公司，通过上海证券交易系统进行撮合成交和清算。 （四）强调国债回购主体的公司治理和资本结构 ，杜绝非法融资和担保，保持企业的负债比例在一个合理的范围，提高逆回购的协议履行率[8]. （五）拓宽券商融资渠道 监管层在加大对违规融资查处力度的同时 ...
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问题。严重影响了期货乃至现货市场的健康发展。1998年，按照国务院的决定，中国证券监督委员会对原14家期货交易所进行整顿和撤并，保留了其中的上海、郑州、大连 种。全盘否定说。该观点认为，期货交易中存在两个合约，即交易所与会员之间的协议和客户与经纪公司之间的委托协议。期货交易所与客户之间不存在直接的法律 ...
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和股东之间的潜在利益冲突；对公司资产的不正当使用和有关的不正当交易行为进行监督和管理；保障公司会计制度、财务报告制度和信息披露制度的贯彻 选举产生的，因此公司股东享有对公司行为的最终决定权和广泛监督权。另外根据“委托-代理理论”，在公司的产权结构中，公司的资本所有者（shareholders）是公司的 ...
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衡量，保障交易秩序的合理和安定，也即保护交易的安全。票据为一种代币工具，一种流通证券，其流通性与货币几无二致，向有“准货币”之称，从某种程度 价，并不是善意受让的构成要件之一。这一观点值得商榷。“所谓对价是指根据协议已经履行或将要履行义务的当事人由此得到某种利益，或者接受义务履行的当事人为此而遭受某种 ...
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比例不得超过净资产50%的规定。第三，信托机构既接受基金等战略投资者的投资委托或集合社会资金向实施MBO的管理层提供收购资金，又代表管理层持有上市公司的股份 关联交易，致使上市公司的资金严重外流。第二，应检讨关于定价法律制度的合理性。《上市公司收购管理办法》对上市公司股份转让的价格作出了底线规定：协议 ...
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被查封、扣押的财产。仅不适于拍卖或者当事人双方同意不进行拍卖的，人民法院可以委托有关单位变卖或者自行变卖。（一）限制流通股可以因不适于拍卖而进行交易所 》的有关要求。例如根据《证券法》第86条的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5 ...
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合适的担保人，但该房产开发公司持有另外一家本地优质企业40%股权，经双方共同委托的中介机构估价为人民币4亿元，房产开发公司提出以股权质押作为债权银行 ，其操作模式是，经中国证券业协会批准，由具有代办非上市公司股份转让业务资格的证券公司采用电子交易方式，为股权转让提供服务。“三板市场”可以充分利用现有 ...
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第三方资金托管。用户资金结算由第三方支付或托管银行的清结算系统完成，在整个交易过程中实现清算与结算分离，信息流与资金流分离，使平台仅仅成为一个中介，不 借贷的监管主要是证监会主导的，监管的核心要素是信息披露。监管法律主要包括证券监管法案、银行监管法案和消费者信贷保护法案、1933年证 券法、蓝天法案、 ...
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合同之外，还必须办理相应的登记。《物权法》之所以有此特别规定，是因为证券交易所实行的无纸化交易使记名股票设质背书无用武之地，至于有限责任公司的股权本无证券化形式 法定评估机构评估，转让双方以评估价为底价协商达成协议的价格，视为合理价格；（3）股权转让时，虽未对股权委托评估机构评估，但转让方未作虚假陈述 ...
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Securitization），是指把流动性较低的、非证券形态的房地产的投资转化为资本市场上的证券资产的金融交易过程，从而使投资人与房地产投资标的物之间的 实行专项管理，SPV的经营范围不能有害于证券化，对基础资产的现金流收入委托专门的金融机构专款专户。这种独特的设计降低了原有的风险，提高安全系数。 ...
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