后果是，审计机构无法真正独立，存在屈从于上市公司经营控制者的“道德风险”。有办法通过市场机制来增强审计机构相对于上市公司经营控制者的侃价力量吗？按照微观 措施来消除这些负面因素，而不是否定整个股票激励期权方案在投资者权益保护方面的积极意义。纽约证券交易所建议所有的上市公司股票期权方案都要事先得到股东的 ...
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的发展[8].波特等也证明了无论是以法规的特性和法律实施的质量来衡量，对投资者保护弱的国家只能存在较为细小的资本市场[9].虽然最近的金融文献能以粗糙的 的错误陈述行为。根据《证券法》第63条，发行人，承销的证券公司公告招股说明书，公司债券募集办法，财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时 ...
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其职员的职务行为所致损失应承担的民事责任；第154和155条对责任风险基金相关责任人的责任作了规定。当然，证券法忽视民事责任的原因是多方面的， 的再美好不过的权利也将不复存在。设计合理的民事诉讼程序制度是保护投资者的合法权益、保障证券市场健康有序发展的需要。最高人民法院分别于2002年初和2003年初 ...
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四是全面充实股东权，强化对中小股东利益的法律保护。 一、鼓励投资，为繁荣和发展经济修桥铺路 （一）降低投资者进入市场的门槛，方便设立公司 1.降低公司的 募集股份的解释（第78条）。由于现实的证券市场及其利用它的的主体存在诸多问题，基金管理公司有强烈的倾向将基金乐于投资到发起人可靠、设立程序规范、没有 ...
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。知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及 管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元 ...
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。知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及 管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元 ...
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深谙风投之道的大型金融投资机构（如摩根士丹利、鼎晖、高盛等），近些年，随着国内证券、基金、信托法律制度不断完善，国内背景的信托、基金、公私 带来高收益的心理预期还有着明显的差距，使得投资者更愿意看到企业上市这种退出方式。 然而，《首次公开发行股票并上市管理办法》要求拟上市企业必须做到股权结构稳定，持股 ...
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知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及 管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单 ...
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进入的领域开始解禁。2002年6月，中国证监会颁布《外资参股证券公司设立规则》和《外资参股基金管理公司设立规则》。这两个规则的颁布和实施表明金融业对外开放已 问题的通知》；11月5日，中国证券监督管理委员会、中国人民银行联合发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》；11月8日，国家经济贸易 ...
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4期，第4047页。我国立法中此种观点也比较盛行，如《上海证券交易所国债回购业务交易办法》第2条规定：需要融资的一方以相应的国债库存为抵押，获得 库制度、交易系统对回购交易申报进行前端检查制度，另路查询制度等等。在加强投资者保护的同时，形成对挪用国债行为强有力的外部监督和制约。 [13]对此，笔者认为 ...
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