和实现机制上有很大区别。在操作层面上，此次利用公司法、证券法同时修改之机，将有关证券发行、交易的规范布局，作了必要的调整。一是将规制证券公司承销 ，对董事、高级管理人员提起诉讼；如新法第152条第3款。 其三、增加了上市公司设立独董的规定；新法第123条规定：上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定 ...
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正基律师事务所IPO，首次公开发行股票（Initial Public Offering），也就是常说的上市，是指企业发展成熟以后，通过在证券市场挂牌上市使私募股权投资资金 极大关注。证监会于6月17日就修改《上市公司重大资产重组办法》向社会公开征求意见，这是重组办法继2014年11月之后的又一次修改， ...
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要求的组织机构； 6．有合法的公司住所。 （二）符合发行上市的条件 根据中国证监会《首次公开发行股票并上市管理办法》： 第八条 发行人应当是依法设立 包括保荐机构、发行人律师、会计师、资产评估师等机构。被选择的会计师事务所、资产评估机构应具备证券从业资格，筹备小组在经过慎重考察后，应当确定本次改制上市 ...
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经国务院证券管理部门批准，公司股票可以到，具体办法由国务院作出特别规定。《证券法》第29条：境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易 上市外资股），采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购。境外上市外资股在境外上市，可以采取境外存股证形式或者股票的其他派生形式。《境内企业申请 ...
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国有资产管理局与中国证券管理委员会两部门的规章，不仅效力低，而且都以限制为主。1994 年4月4日国家国有资产管理局发出的《关于在上市公司送配送股时维护 其流通的程序和步骤也各异。 就当前我国的各种情况看，可以考虑让上市公司通过发行新股的办法，降低国有股的比例；将国有股向老股东配售；将国有股向上市公司 ...
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资格、研发力量、市场推广能力、具体承办人员的业务水平等因素。根据《证券经营机构股票承销业务管理办法》（证委发【1996】18号）的规定，持有企业7％以上 财务负责人、其他高级管理人员）、持有5％以上（含5％）股份的股东（或其法定代表人）参加的，有关发行上市法律法规、上市公司规范运作和其他证券基础知识的 ...
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独立判断的关系。其他机构如美国加州公职人员退休基金、英国Hermes养老基金管理公司、泰国证券交易所、香港交易所创业板等也都对独立性进行了明确的界定。我国 元人民币，仅次于东京、香港，在亚洲排名第三。中国1130家上市公司至2001年5月通过发行新股共筹集资金超过了7300亿元。 但是，作为转型经济， ...
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市场的禁止及其法律责任，并成为他国的立法蓝本。我国《禁止证券欺诈暂行办法》、《股票发行与交易管理暂行条例》和《证券法》都规定了操纵市场的典型行为样 。这时，机构大户和上市公司都是操纵市场的责任主体。 (3)个人。个人构成操纵市场的责任主体，一般是通过扭曲信息传播而实现的。个人既可能参与证券交易，也可能 ...
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披露的事项，上市公司都应当披露。目前我国仅有两个证券交易所，他们都适用证券法建立的信息披露体制，此外没有任何一个组织有权为企业提供公开发行和交易股票的 【注释】 [1]《证券法》第65 条：上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送（一） 公司财务 ...
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的，则更是繁多，主要有：串通某些证券分析家，通过他们撰文、评股等方式向广大投资者介绍、建议购买某种股票；散布有关上市公司的假消息；制造某一股票交投活跃或者 串通、共谋事实，仅仅凭交易记录一般很难证实本行为。我国现行立法，如《暂行办法》及《证券法》对此规定却至为概括、原则。美、日等国法律值得我国司法实践 ...
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