（证监机构字〖2001〗265号）的规定，经批准从事受托投资管理业务的证券公司作为受托人应与委托人签订投资管理合同，以委托人的名义设置股票账户和资金账户， 这些金融机构从事这类业务须有一定的资质并经有关主管部门批准后方可进行，其余机构尚未获准从事这类业务，其擅自经营属违法行为，应当予以禁止。第二，这些 ...
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的注意义务（DutyofCare）和信托义务（DutyofFiduciary）。32在英国的普通法中，有一项重要的规则，即多数股股东对于其权利的行使，必须是基于对 问题不甚明了，如，能否就股东大会决议违反公司章程起诉？决议损害公司利益怎么办？此处规定股东有权要求“停止该违法行为和侵害行为”，然则已为之 ...
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年，最高人民法院在《关于中外合资经营企业对外发生经济合同纠纷，控制合营企业的外方与卖方有利害关系，国营企业的中方应以谁的名义向人民法院起诉问题的复函》中提出：“控制 下将被告缴付的赔偿直接判给原告股东，例如当赔偿判给公司会使许多无关之人、甚至违法行为者获得不当得利时。原告败诉时，如果原告具有恶意诉讼的 ...
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形态的运用，有密切的关系（刘兴善：《商法专论集》（台）三民书局1982年版第271页。）。但是，如果股东利用公司专门从事违法行为，或者设立 法人营业执照被吊销之情形适用法人人格否认原则应符合之条件后，我们将对我国现行《公司登记管理条例》中所规定之吊销营业执照之情形适用法人人格否认的类型加以分析：1. ...
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丧失担任律师、公证人、仲裁员、陪审员、注册会计师等的资格，在私法上则丧失担任公司董事、监事、经理等职务的资格。这些限制往往也延伸适用于准破产人，如 责任的追究有法可依。此外，在现行破产法中还规定有对破产欺诈行为的行政责任。追究行政责任的对象，是有违法行为之国有破产企业的法定代表人和直接责任人员，对他们 ...
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公司法第111条规定：股东大会、董事会的决议违反法律、行政法规，侵犯股东合法权益的，股东有权向人民法院提起要求停止该违法行为和侵害行为的诉讼。而对于后者，我国立法上还是空白。股东代位诉讼，具体来讲，就是当董事会的行为损害了公司的利益，而公司又怠于行使其权利时， ...
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法律监控，是各国公司法要重点解决的问题”[2].我国涉及到转投资问题的法律规范主要有《公司法》、《商业银行法》和《保险法》等，由于本文主要从公司法的角度对 投资公司资产承担债务，从而有效规制公司违法行为，切实保障债权人的合法权益。余论公司转投资行为是一种非常重要的经营行为，其可能造成的社会影响也是非常 ...
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后果加以慎重考察后做出判断，并予认定。在美国的判例法上，属于典型的本身违法行为的有横向限制中的固定价格、限定产量、划分市场、联合抵制以及纵向限制中的维持 总额为1.1亿欧元的罚款。该委员会经过4年的调查证实，美国ADM等5家公司从1990年7月至1995年6月，不仅操纵世界市场上的赖胺酸价格，而且通过 ...
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这样才能从根本上增强投资者信心。”[11] 二、反思：可能的原因 我国的操纵市场行为的监管体制之所以存在着上述问题，主要由于如下原因： 第一，监管的难度与 多边信誉约束功能抑制证券公司的操纵市场违法行为。“所谓多边信誉约束功能，是指协会为了规范会员公司的经营行为和维持市场秩序，利用其有特定的渠道将会员 ...
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基础等问题，并对立法提出相关建议。一、问题的提出有一则案例。2001年10月6日，经某房产经纪公司牵头，原告李某与被告张某签订了一份房屋 业务的，责令停止房地产中介业务，并可处以1万元以上3万元以下的罚款”，对其他违法行为则处以“收回资格证书或者公告资格证书作废，并处以一定数额的罚款”，“中介服务人员 ...
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