合意设定的抵押权一样对待。于债权成立时合意产生的抵押权或质权人在债权成立时就考虑到债权的风险，并积极地采取了防范措施，其受到优遇，在债务人破产时享有 判决优先权的话，不但可以有效地限制债务人转移财产，还可以在执行中执行员怠于履行职责的情况下，通过设定判决优先权的形式获得自力救济。（四）对法院执行的影响 ...
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两种情形例外《商业银行法》禁止商业银行在中国境内以受让非银行金融机构和企业的股权的形式向外投资约定必须遵守，公司章程对股东转让股权有特别限制和要求的， 交易的过程中可能不履行或不完全履行支付股权转让对价的义务，为了防范受让方不履行支付股权转让的对价的风险，股权转让合同应明确约定定金罚则或违约赔偿的范围 ...
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清结的，消费者从商户得到商品或服务，并向其支付现金，双方之间不需要一定形式的合同，因为合同其实是当事人对未来的买卖。商户只向消费者或提供一定的小票， 和由此产生的损失（即盗用者非法骗取财物和服务而未支付对价）由持卡人承担，之后的风险和损失由银行承担。当信用卡被盗用发生在持卡人挂失后24小时之前，风险和 ...
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提高稽核效益；（3）内部审计工作由单纯的合规性转向风险防范审计， 把信贷风险尽量消除于萌芽状态。 5.信贷风险责任机制。根据责权利相统一原则，规范信贷 不得从事信托投资和股票业务，……不得向非银行金融机构和企业投资”，从而以法律形式确定了商业银行的经营方向，奠定了我国实行银行、信托、证券、保险分业经营 ...
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的审计责任和法律责任，也难以广泛适用于对内部风险防范有较高要求的金融机构。为此，1973年美国注册会计师协会发布第54号审计报告，对内部控制 。 由于跨国银行业务活动纷繁复杂，审计师不可能面面俱到地进行复查，只能以样本抽查的形式进行测试。内部控制测试一般在银行会计年度终了之前进行，这样有助于及早发现 ...
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协助央行进行监管工作。 三、中国央行监管制度设计 在明确的金融风险防范与央行监管体制设置原则指导下的央行监管制度，应是各自功能独立而又相互协调和配合 （或审计师）事务所签订“委托审计合同”，进行定期审计，金融行会依其自律章程委托中介组织对涉嫌违规会员进行审计，央行委托审计等多种形式。为此必须并依法确立 ...
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欺诈的表现 欺诈银行按揭贷款形式多种多样，主要有两种：一种是“虚拟售房”，即开发商同十几户甚至几十户“购房人”签订售房合同，并据此向银行申请贷款。在 原因 主要是商业银行在贷款审核环节出现疏忽和过失。应该说现在商业银行对个人住房贷款都制定了比较严格的风险防范措施，如在贷款对象上，不准房地产开发企业的 ...
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，取得不动产所有权，不动产物权变动过程完结。转让人采转交付方式交付契书不以书面形式为要件。即转让人通过文书指示转交人将契书转交给受让人和通过口头方式指示转交 中，现代法将安全置于价值位阶之首。风险防范的制度构建在法律体系建构中的重要地位不难想像。对于损失的合理分配，我国现行合同法已经有系统而详尽的规定 ...
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予投保。是为经济性保险利益学说。 （二）英美法系的保险利益学说 最早以法律的形式规定可保利益的是《1746年英国海上保险法》，但在《1906年英国 ，应注意以下几点： 1、保障利益应具非违法性。 作为保险合同客体的保险利益，其功能在于防范风险，消散损失，故在判断投保人或被保险人对保险标的是否有保险利益 ...
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债务的认知与预防等权利亦会处于不可判断和处理的风险中。 (二) 依据现行的有效法律规定如何预防和化解上述风险 案例:甲原系某公司高管人员, 因业务需要, 于 中有关于担保若干形式的规定, 其中《担保法》第七十八条第三款规定, 以有限责任公司的股份出质的, 适用《公司法》股份转让的规定。质押合同自股份出 ...
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