我国现行《公司法》第153条规定：董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。显然该法仅规定了股东 责任。仅在现行《证券法》第69条规定，发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告 ...
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管理人制度的基本理论前提。 按照我国《破产法》的规定，在重整程序中，管理人的职责有以下几个方面：管理人可负责管理财产和营业事务，也可由债务人在管理人的监督 、管理人对重整企业高管人员的监督权 包括询问权与查阅权。询问权主要指管理人有权就企业业务或财务状况及企业的其他经营管理情况向公司高管进行询问，后者 ...
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机构的责任，尤其是以保荐代表人为代表的证券从业人员的个人责任。实施证券发行上市保荐制度是深化发行审核制度改革的重大举措，是对证券发行上市建立市场约束机制 退市标准体系，较主板新增了以下退市情形：（1）上市公司财务会计报告被会计师事务所出具否定意见或无法表示意见的审计报告时，投资者由于无法获得真实有效的 ...
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有以下几种： 1、听取债务人公司有关人员的意见。法院收到重整申请后，应及时通知债务人，听取债务人公司的意见并咨询公司管理层、债权人、股东、工会和职工的意见 ，以便对重整希望进行判断。 2、征询主管机关的意见。公司的主管机关负有监管公司业务的职责，拥有关于公司业务的专业知识和经验，能够为法院提供审查所需 ...
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公司信息披露编报规则 (第2号)商业银行财务报表附注特别规定》和《公开发行证券公司信息披露编报规则 (第7号)商业银行年度报告内容与格式特别规定》等有一定的 ；四是人民银行不履行职责时，有关当事人的投诉权利和保障机制，及人民银行的相应法律责任。 另外，有关专业化的审计机构或人员的监督在《商业银行法》 ...
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，其权力的运用不仅受董事会节制，而且甚至会受到大股东的干预。我国政府出资设立的风险投资公司中，风险投资的管理者即投资经理多为政府任命。任职一般只有4～5 年， 等重要法律文件；（2）增减资本；（3）分立与合并；（4）高级管理人员或管理顾问机构变更；（5）清算与结业。 管理部门应当在每个会计年度结束后的 ...
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单的副本，均呈交予专责合规主任。 ②基金管理公司应维持适当程序，以区别基金从业人员的私人交易与其它交易，及确保有关交易经适当程序批准，并有充足 机制 虽然《证券投资基金法》第83条原则规定，基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反本法规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害 ...
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是否可以正常发展？发展到什么程度？因此，创业板对同主板一样，对发行人的主要资产和股权提出了严格要求。 再次，《暂行办法》对于发行人主营业务提出了 具有完善的公司治理结构，依法建立健全股东大会、董事会、监事会以及独立董事、董事会秘书、审计委员会制度，相关机构和人员能够依法履行职责。其次要求发行人财务管理 ...
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事宜的主要主管。香港证监会指称他没有充分监督其下属以确保德勤妥善履行保荐人职责。 香港证监会在考虑与德勤达成和解时，已顾及德勤在证监会调查期间及 证监会的要求；④证监会获工商东亚现任高层管理人员的合作。 （3）佳富达证券公司案 2005年 8月 22日，香港证监会就其纪律处分行动与佳富达证券有限公司及 ...
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本级人民政府批准。企业改制应按照规定进行清产核资、财务审计、资产评估，准确界定和核实资产，客观、公正地确定资产的价值。 在关联交易方面，新法强调国家出资 禁止义务，要求未经履行出资人职责的机构同意，国有独资企业、国有独资公司的董事、高级管理人员不得在其他企业兼职。未经股东会、股东大会同意，国有资本控股 ...
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