证券公司。”在这样的法律规范下，我国的证券交易采用的是二级结算制度。①即投资者买卖证券必须通过在证券交易所取得会员资格的证券公司（以下简称“券商”）进行 挪用客户保证金。这种在券商内部建立独立存管公司的作法，如果认真执行所有制度，只要不发生总公司层面的保证金挪用，客户的保证金应该能够保证安全。12我们 ...
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责任的方式，达到惩诫和教育内幕交易者的目的。因此，内幕交易民事责任是规范证券市场行为、防范证券风险不可或缺的重要法律手段之一。然而，我国《证券法》作为规范 交易构成了欺诈，更是通过欺诈才满足了交易的前提条件-证券首先得进入市场。这种欺诈行为已经触及了证券交易制度的根基，即使被告成功地推翻了对原告有利的 ...
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协议来达到对b股公司形成一定的控制关系， 则涉及到一系列的法律问题，必须加以规范，主要体现在： 1.权利和义务必须对等，即外方不能以 law，1995，p86.）信息披露制度是防止内幕交易、保护中小投资者利益、维护市场“三公”原则的有效措施。 2.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已 ...
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的证券交易所进行。”公司法所讲的证券交易场所并不是仅指证券交易所，因此，作为规范证券交易行为的证券法应该对证券交易所以外的其他场所做出规定。但是，我国《证券法》 在主动鉴别、认同、调适、整合的基础上，引进、吸收、采纳、摄取、同化外国法律制度，使之成为我国商法体系的有机组成部分；二是纳入，即有选择地纳入 ...
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这不能不说是信托研究（特别是信托法研究）中的一个缺憾。本文将着重从法律制度和规范的层面上对首批信托投资公司年报披露加以分析和探讨，由于年报中 原则”（不损害第三方利益）和“主要定价政策”（①根据央行的指导利率及上下浮动范围确定贷款利率、②双方协议确定交易价格、③双方通过参照证券市场的成交价格来协商确定 ...
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等方面立法进行管理。目前我国的证券立法中对QFII尚无确切立法管理，虽有少数此方面规范（例如《办法》）规定QFII要遵守我国法律，从而将其置于我国法律监管 背后的客户的监管，在当前的QFII制度下，监管者只能监管QFII的操作，而其背后的客户之间，以及客户和其他客户的交易就无从而知了。二是QFII的 ...
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、私主体间权益分配的合理性、信息传递的有效性、市场发育程度等。金融立法以规范影响金融市场流通性的因素而保障金融市场流通性，可见，金融法上的流通性与金融市场 。如内幕交易法律制度，从私权益分配角度审视之，则是对私主体内幕交易权益的分配。内幕交易制度的确立，剥夺了内部人员利用内幕信息从事证券交易获利的权利 ...
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、申请冻结权等具体监管职权。从理论上说，其权力实际上已经非常接近美国联邦证券交易管理委员会的权力。而在实际上，理论权力与实际运作情况有着不小的出入。 的挑战。而会计师事务所要有行业公信力，关键在于不做假账。首先，要从制度上保证会计师事务所的独立性，我国的会计师事务所在行业内面临的激烈竞争，使得他们竞相 ...
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区块链票据改变了传统票据的运行规则、交易的基本准则和相应的监管方式，所以目前有提出修改《票据法》来对区块链票据进行规范的观点。如果按区块链技术对《票据法 。 （三）区块链票据是《票据法》票据的制度创新 制度是金融工具的组成要素，制度包含外在制度（法律制度）和内在制度（习惯）。《票据法》的票据的制度包括 ...
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的悬殊，证券民事赔偿诉讼又难于启动和落实。目前案件审理周期长、取证难度大、内幕交易和操纵市场的诉讼程序难以全面铺开。 四、完善我国资产证券化法律制度的建议 成熟的中介机构、健全的市场等等，但是最重要的，还是离不开法律制度的规范和指引、强制。 1. 完善我国相关法律法规体系，建立适合我国的会计及税收制度 ...
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