。有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员：（一）因违法行为或者 公司进行证券交易，应当申请开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。投资者申请开立账户，必须持有证明中国公民身份或者中国法人 ...
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设立证券业协会，实行自律性管理。 第九条 国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。 新证券法--第二章 证券发行 有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员： (一)因违法行为或者违纪 ...
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。有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员：（一）因违法行为或者 公司进行证券交易，应当申请开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。投资者申请开立账户，必须持有证明中国公民身份或者中国法人 ...
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、咨询或者其它报酬； （2）委员会成员不得担任上市公司及其子公司的任何职务； （3）委员会隶属董事会，全部由独立董事组成，有权独立聘请或解聘审计机构， 》，明确规定在会计师事务所作虚假陈述时，基于信任虚假陈述而从事证券交易的投资者有权要求会计师和会计师事务所承担连带赔偿责任，除非能够证明自己没有过错。 ...
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、咨询或者其它报酬； （2）委员会成员不得担任上市公司及其子公司的任何职务； （3）委员会隶属董事会，全部由独立董事组成，有权独立聘请或解聘审计机构， 》，明确规定在会计师事务所作虚假陈述时，基于信任虚假陈述而从事证券交易的投资者有权要求会计师和会计师事务所承担连带赔偿责任，除非能够证明自己没有过错。 ...
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的公司管理委员会在1992年发布了一份名为《社团法人管理财务概述》的报告和《最佳执业规章》，即“凯得伯瑞报告”。①该报告除明确指出董事会和总经理 ，《意见》规定下列人员不得担任独立董事：1.在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系；2.直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是 ...
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（上市协议）形式起到示范作用，而由证监会将是否采用独董制度列为强制披露的内容，由市场决定其符号或实际意义，可能更加理想。正如Coffee教授所指出的 行政规章及文件包括：1997年12月证监会？上市公司章程指引？112条的选择条款（规定公司股东不得担任独立董事），1999年3月23日国家经贸委及证监会 ...
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应当自收到提以后十日内，召集和主持董事会会议。董事会会议应有董事会总人数过半数的董事出席方可举行，经根据本章程约定方式通知后拒不出席或不委托代表出席的 职责，不得委托他人代行。 第四十一条有下列情形之一的，不得担任公司法定代表人： 1、无民事行为能力或者限制民事行为能力； 2、因贪污、贿赂、侵占财产、 ...
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判断的任何商业联系或其他关系，并具体界定下列人员不得作为外部监事：A、在任职前3年间，曾担任公司及其子公司的董事，经理人及其雇员；B、与公司有 公司收购》[M].北京：中国人民大学出版社，第133－143页。 [11]社评《独立董事出场，中小股民用手投票》[J].《21世纪经济报道》2001年5月7日 ...
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的任职资格问题上，一个较有争议的问题是法人能否担任公司董事？现行《公司法》对此缺乏明确的规定，中国证监会颁布的《上市公司章程指引（2006年修订）》 除公司章程规定或者股东会同意之外，不得进行自我交易[61]。再如关于注意义务问题，有研究认为，董事作为公司的管理机关和业务执行机关，在执行业务时必须尽到 ...
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