要求可能引致法律制裁或监管处罚，最终产生财务损失或声誉损失的风险。也有一些国际银行没有对合规风险给出具体定义，但明确指出合规风险包含在法律风险之中，例如日本 的案例。瑞银被控无照在美国境内开展私人理财业务，并协助美国公民利用海外账户逃税漏税，违反了美国税法。2009年2月，瑞银被迫向美国政府缴纳7.8 ...
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体系相比，普通法体系的一个显著特征是，即使面临破产的债务人已经通过多功能银行账户（comingled bank accounts）等途径掩盖了资金的来源并将这部分资金与其他 为法国国王路易斯十五世设计了一套平抑经济的方案，即成立一家银行回笼金属货币并发行纸币，纸币可以按照发行时的价值兑换金属货币。这套 ...
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分立出去多少企业？这为法院查找、确定被执行人财产提供一些基本线索。 银行已经建立了一个人民币银行账户结算管理系统，这个系统把所有的自然人和企业法人、事业单位走 ，完善了执行法律制度，对解决执行难，促进执行工作健康发展具有重要意义。但是《决定》的内容比较原则，人民法院在适用过程中还存在一些不明确的地方。 ...
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，对抵押物减值未能及时采取有效补救措施，对企业改制过程中出现的侵害银行合法权益的行为没有及时发现并及时采取有效补救措施等原因，直接影响到案件胜诉后的执行 另外，《贷款通则》和《合同法》也对借款人的信息披露义务作了相应规定。但是由于《企业会计准则——关联方关系及其交易的披露》目前只适用于上市公司而非适用 ...
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的限制，什么样的企业可以放贷款，可以放多少贷款，在 80年代和90年代初，银行没有严格的对企业评级和授信制度，盲目的发放贷款，往往使企业需要多少贷款 条件，不顾企业负债总规模和偿债能力，为企业多头开户、盲目授信，甚至于违反国家账户管理、现金管理等有关制度，依赖垒大户带来的短期效益。 二是过于教条。在 ...
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，而且让我在股票市场里赚大钱肯定没问题的。我没有经受住诱惑，就交了59880元的服务费。但是后来他们推荐的股票让我彻底失望了，给我的 账户汇款。合法证券投资咨询机构一般通过公司专用收款账户收取咨询服务费,对于那些要求将钱打入个人银行账户的证券咨询活动,投资者要格外小心。投资者可以向证券投资公司进行咨询 ...
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是指，有些平台虽然用的软件是比较出名的，但是他们偷偷不把数据接入香港交易所，当投资者出现亏损时，由于资金没有流入市场，所以亏去的钱就给他们平台吃掉。 机构只能以公司名义对外开展业务，也只能以公司的名义开立银行账户，而非法机构往往以个人的名义开立收款账户。如果有人要求投资者把钱打入以个人名义开立的账户， ...
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间的人越来越多，里面就有人开始说股票赚取的利润的太少了，问老师有没有其他投资的路子。 这时候老师说现在股市低迷，确实不好操作，自己现在在投资期货，说 机构只能以公司名义对外开展业务，也只能以公司的名义开立银行账户，而非法机构往往以个人的名义开立收款账户。如果有人要求投资者把钱打入以个人名义开立的账户， ...
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不存在直接的合同关系。代收行与付款人间没有合同关系。委托人和付款人之间合同关系[4]。本文所讨论的是跟单托收中银行的法律责任，因此本文所关注的是委托人 有权对代收行在管理托收业务过程中的过失所引起的损害结果提出权利主张。但是代收行诉讼主体资格以及代收行的责任承担问题，并不单纯依赖URC522的规定，还 ...
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三级账户，最后诈骗金额被近百个银行账户流转分散取走。 诈骗人活动地点显示在柬埔寨，在密切关注这些人活动轨迹后，终于在2021年一月底春节前夕，有部分 。在此类案件中，受害人往往都受到高额 回报诱惑而上当受骗。始终要相信，天下没有掉馅饼的美梦 2．一定要通过正规渠道到正规部门投资。切记不要盲目相信软件和 ...
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