证券交易管理办法》第39条和第42条；1993年4月22日国务院发布 的股票发行与交易管理暂行条例》则首次在全国范围内明确禁止股票内幕交易； 1993年9月 受损的情形下得到补偿。如果一国、一地区证券法律制度中竞未含保护投资者的民事救济制度，则投资者终究会对其证券市场丧失信 心而撤资改投或因缺乏基本 ...
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，证券投资基金份额。基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事 本票和支票三种。票据是一种完全、绝对证券，是短期信用工具。 三、不同层级上证券的分类方式及其对应的法律制度 在不同层级之上，理论和实务上对于证券还有 ...
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的改制上市流程企业改制就是改革企业运行体制，其核心是经济机制的转变和企业制度的创新，实质是调整生产关系以适应生产力发展的需要。广义的企业改制包括公司制 立足国内市场，寻求长远发展，并迫切希望在我国境内证券市场发行上市。因此，探讨外商投资企业改制上市的相关法律问题，为外商投资企业改制上市指明方向并关注其 ...
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法律依据。迄今为止，各国证券法几乎无一例外地建立了禁止内幕交易，反对证券欺诈的法律制度。 在禁止内幕交易的必要性上尚存在不同的观点。有人从市场经济是自由经济的 证券立法以列举的方法明确规定了内幕人员的范畴，突破了将内幕人员仅限于发行公司内部人员的做法，而涵盖至暂时性内幕人员上。司法实践中发现除公司内部 ...
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有其特定的政策目标。从理论上说，国债回购活跃了国债市场，促进了国债的发行和流通。在银行间国债回购市场和交易所国债回购市场，交易双方根据签订的协议， 参见联合证券课题组权证发展迎来好时光，载《证券时报》2005年3月31日。 [8]陈红：《权证产品创新的法律制度研究》， 载《人大复印资料： 经济法学劳动 ...
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上内幕交易、操纵市场、虚假陈述、欺诈客户事件的数量呈上升趋势，其原因，除证券发行与交易总量增加的客观因素外，还与缺乏相应的民事责任机制，没有发挥民事赔偿 ，都是为找到一个合法有效的途径，以解决人数众多的纠纷。即便在美国这样证券市场和法律制度十分发达的国家，能够走完整个诉讼程序的案件也仅为诉讼总量的2－ ...
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保证。对此问题将在下面专门论述。四、MBS的有关法律问题住宅抵押贷款证券发行的法律依据。目前，住宅抵押贷款证券应当以债券为主要形式，但也可以考虑股权的形式 有关的会计处理。（2）由于MBS是银行应收帐款的提前变现，所以在税收制度上应对证券化的住宅抵押借款的纳税问题作出相应的规定。这里仍然涉及两个方面， ...
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与义务、价格与价值、公平与效率之间，存在着事实上的歧视。流通股市场上的发行价格和交易价格，在国家股、法人股不流通的前提下，由特定的股票供给与需求 ，放宽国内民间资本的市场准入领域，完善保护私人财产的法律制度。我们相信，宪法保障公民一切合法财产权利的条文释义是明确的。证券市场的违宪问题股权割袭在开办证券 ...
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没有任何一部类似于美国国内税务法则（IRC）的国家法律涉及到股份期权制度的基本构架与实施细则，也没有类似于美国证券交易法中关于股份期权行权与交易的法律 公司中，经理可以欺骗股东以至于使他们相信股票期权是一种“廉价”的报酬方式，似乎发行股票就像印钞票一样没有成本，而分散的股东常常对这种需要付出巨大成本的 ...
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的投资权，本质上属于民法平等原则的逻辑结果。?（2）近年来，我国证券法律制度及证券市场都得到了长足的发展，我国已先后在上海和深圳设立了两个股票 不能登记为外商投资企业的，即使设立时外资股权达到25%的外商投资股份公司后来因为上市发行股票，导致其外资股占总股本的比例低于25%（但不得低于10%），该上市 ...
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