》第39条和第42条；1993年4月22日国务院发布的股票发行与交易管理暂行条例》则首次在全国范围内明确禁止股票内幕交易；1993年9月国务院证券委员会发布的禁止证券欺诈行为暂行办法》则在《股票发行与交易管理暂行条例》的基础上，对禁止内幕交易行为作了更为详尽的规定；1998年 ...
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》第39条和第42条；1993年4月22日国务院发布的股票发行与交易管理暂行条例》则首次在全国范围内明确禁止股票内幕交易； 1993年9月国务院证券委员会发布的禁止证券欺诈行为暂行办法》则在《股票发行与交易管理暂行条例》的基础上，对禁止内幕交易行为作了更为详尽的规定；1998年 ...
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》第39条和第42条；1993年4月22日国务院发布的股票发行与交易管理暂行条例》则首次在全国范围内明确禁止股票内幕交易；1993年9月国务院证券委员会发布的禁止证券欺诈行为暂行办法》则在《股票发行与交易管理暂行条例》的基础上，对禁止内幕交易行为作了更为详尽的规定；1998年 ...
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、大学教授以数据模型、老三样评估之后，重新包装一下，就弄出了新产品——CDO(注： Collateralized Debt Obligation，债务抵押债券)，说穿了就是债券，通过发行和销售这个CDO债券，让债券的持有人来分担房屋贷款的风险。光这样卖，风险太高还是没人买啊，假设原来的债券风险等级是 ...
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、持有一定比例股份的股东从事短线交易方面。我国1993年颁行的《股票发行与交易管理暂行条例》首次将内部人短线交易规定为公司归入权适用的法律事实。该条例第 登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义 ...
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局面，而始终不能走出这种萎靡不振的困局，同时长期以来政府为刺激经济不断向国民发行国债以支付巨额公共开支的做法又使得日本政府债台高筑。目前日本政府的债务对GDP 市场也看得很清楚。就在日银做出直接购买企业股票的决定之后仅仅两天，9月20日日本政府发行10年期国债自1988年以来首次出现了认购数额低于发行 ...
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的证券质押，应当办理登记。 4. 关于证券权利的确认与保护的规则。《物权法》首次确立了物权请求权等权利保护的具体救济方法，这也为保护各种具体的财产形态 了质押设立的成本，而且可以充分发挥股票的价值。 （三）基金份额质押 所谓可以转让的基金份额，就是指基金公司公开发行的、表彰基金份额持有人权利的凭证。 ...
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完善中国证券监督管理委员会行政处罚体制的通知》（以下简称《通知》）中，首次提出了非行政处罚性监管措施的概念，并对非行政处罚性监管措施作出了与行政 不属于非行政处罚性监管措施的范畴。基于此等界定，笔者查阅了证券法、公司法、股票发行与交易管理暂行条例以及中国证监会颁布的截至2007年10月30日有效的规章 ...
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的盛行，影响到证券市场的稳定和投资者的信心。1934年的美国《证券交易法》，首次以立法的方式禁止包括内幕交易在内的各种证券欺诈行为。而该法第10条（b） 又称知情交易，是指在证券发行、交易过程中，若干知道有关上市公司未公开之重要信息的人不法地利用此项信息，从事有关该公司股票的买进、卖出，目的在于不法 ...
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预警体系和处置机制。[6] （二）制约存款保险制度建立的因素 从存款保险制度的首次提出，至今已经有近20年时间，而存款保险制度至今仍未推出。过去十 机构或者作为母公司的金融机构或者其金融控股公司的股票或者其他所有权证券；要求将债权证券转换为股权的权力，发行新股的权力。 （三）市场化基金来源 现有的存款 ...
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