的权利人发生证券权益归属纠纷。还有的证券公司因挪用客户资金，混淆自营和代营业务，擅自在证券市场上进行投资，由此所得的收益的归属也经常引发纠纷。此外 社会科学版） 》， 2006年第4期。 [9]参见王仁涛：《我国发展房地产投资信托基金的法治环境研究》，载《经济问题探索》2005年第9期。 [10]参见 ...
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内幕交易，使自己受损，从而不愿进行较大的风险投资。（2） 内幕交易还会增加上市公司的权益成本（costofe quity） .（3） 内幕交易会导致受托 行为，不仅违背了其承担的诚信义务，而且侵犯了公司的财产权益。 3.违背信托义务说。这里的信托（ Trust ） 与Fiduciary同义。在英美法中 ...
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主义的影响，董事会是股东的受托人，负责公司的业务执行，在公司经营中起核心作用。但是，经理通常不被看作公司机关⑴、或公司级机关，有时被定位为董事会的 明确的，各行其是、各司其职。在信托文件中规定，职业经理人在经营管理权限范围内享有对外独立的受托人地位，这样是提高公司的运行效率，明晰各主体之间权利和责任 ...
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（1）承担商业银行业务及提供短期金融的一般银行；（2）从事5—7年期资本投资的长期信用银行；（3）提供长期资本投资服务的信托银行。其中，主要 异业子公司的业务活动范围须受一定限制。例如银行的证券子公司在设立之初不得从事证券经纪业务。3、建立“防火墙”制度，例如要求银行与其证券子公司或证券公司与其银行子 ...
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条）笼统提到银行是法人，概念显得零碎，使人无法从整体上来认识商业银行。 从商业银行的业务范围来看，祖国大陆的《商业银行法》允许商业银行可以从事的 重罚。各商业银行原来自办的信托投资公司按规定要么与银行脱钩，要么停办信托业务，实行银行业与信托业、证券业彻底分离。我国台湾地方的“银行法”也不允许商业银行 ...
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的制定由国家人力资源管理部门负责，投资运作由证监部门负责，保险公司对企业年金的市场参与由保监会负责，银行托管以及账管业务的规范运营由银监会负责， 的必然选择。 （二）创新商业养老保险产品 目前，我国基本养老保险在较大范围内可以满足城镇职工的需要并在一定时期内能够解决其养老问题，但随着社会化进程的加快， ...
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买卖境内上市外资股（即B股）、境内投资者通过QDII买卖境外证券、企业债券买卖业务、期货交易、国债回购交易、银行柜台市场交易以及其他情形。我国《证券法》和 公司的金融创新活动，加强了对证券公司以及证券投资咨询机构违法违规行为的查处。笔者认为，证券监管机构加强对证券公司的风险控制，已隐含了监管机构对金融 ...
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以及信托、保险等金融服务，集存贷款、投资银行、信托、保险等业务于一体，实行全方位的金融服务。德国、荷兰、瑞士、奥地利等国一直实行这种制度。 金融业的分业 的最大障碍。因此，尽快制定法律对金融控股公司的设立、业务范围、法律地位、金融控股公司与子公司以及子公司之间的法律和经济关系、监管责任等予以明确，使 ...
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享有所有者的资产受益、重大决策和选择管理者等权利。公司享有由股东投资形成的全部法人财产权。这意味着，包括国有出资人在内的公司的股东在出资后仅享有股东权，公司则对 ）的基本决策而言，它是业务执行机构，因而必须接受股东大会监督并对其负责；相对公司的日常经营而言，它是经营决策机构，经理由它聘任并对它负责。 ...
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，而证券期货等还是归入投资品。并且，2009年10月22日，美国众议院金融服务委员会批准成立消费者金融保护署，消费者金融保护署的监管范围包括储蓄、贷款与支付等 。各分业领域对金融消费者权利的规制原则及具体内容不尽相同。例如，券商集合理财和信托公司的集合理财是十分相似的两类业务，却要分别适用《证券公司 ...
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