制政策还可能使得社会承受负重损失。因此，关于政府规制的讨论还必须从成本效益分析角度去考虑政府规制是否产生了有效的结果。 通过确保行政机构遵循公正和无偏私 规制型政府。在中国国内经济社会管理中，政府的四大基本职能是：经济调节、市场监管、社会管理和公共服务。 在西方的代议制国家，政治体制上的权力制衡理念也 ...
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从业人员买卖证券行为建立了从成文法到判例法的一整套完善的法律监管制度。换言之，美国是当今成熟市场中规制基金从业人员买卖证券的法律制度最为完善的国家。 Form N-SAR形式向SEC报告。豁免条件的初衷主要是从信息公开和交易公平的角度来规范，减少禁止性规定对正常、公平的非利益冲突交易的遏制。 此外，《 ...
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主流，自发流转面积占流转总面积的75.8%，村集体经济组织对于这部分流转土地缺乏监管，不能及时掌握流转情况。 [11]根据一份对重庆市2007年农村土地流转情况的 ；从现实角度分析，这种理论倾向的本质是要将土地承包经营权的流转完全委于权利人经济理性的自觉，而这是无视农业生产经营领域广泛存在着市场失灵的 ...
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金融市场非理性繁荣的重要性。本文通过回顾和探讨美国金融危机的演变及其法律原因，着重分析和论证其带给我国金融法治发展的重要启示，并提出相应的对策建议。 一、 基础市场的发育程度，以及金融监管能力和水平的发展阶段，从维护社会整体利益的角度，正确选择和确定我国金融衍生品市场监管模式，而以维护金融安全为中心的 ...
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才是金融衍生产品。[8] （二） 在中国施行合格境内机构投资者制度的立法步骤分析 中国过去曾经长期外汇短缺， 所以向来是先鼓励流入， 然后才是有序流出。现在 操作， 在条件成熟的情况下， 与B股合并。 第三步， 在证券市场运作及监管制度比较成熟、资本项目可自由兑换、利率和汇率市场化形成机制基本建成以后 ...
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，这就导致了每个衍生产品有不同的价值作用和政策目标，对此在下文中还将进一步分析。 我国银监会2004年2月4日正式发布的《金融机构衍生产品交易业务管理 风险防范、控制和管理。国际范围内证券衍生工具频频发生的风险危机，是证券衍生工具市场监管须以风险控制为基点的最有力的佐证。輥輳訛具体说来，对证券衍生工具 ...
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第43条的规定似乎多此一举。从实证上分析。我国设立分业经营的初衷是为了降低银行业的系统性金融风险。分业论认为，证券市场的风险较大，而银行作为间接融资 是必要的，而且要确保干预要十分有效。Garten认为，德国中央银行的独立的监管机制是德国银行破产率远低于美国的重要原因。4.银行业的职能分化德国银行制度 ...
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就是在立法理念上研究和讨论证券法为什么要规定民事责任制度，民事责任制度在证券市场监管机制中应处于何种地位，证券法上规定的民事责任制度要达到何种法律效果 如果为投资者提供一个可以主动维护自己权益的制度，就应当是一个投资者经过理性分析后可以预测制度运用结果的制度，因此，必须增强证券法民事责任制度实施上的可 ...
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银行不仅要与其它银行展开同业竞争，而且还要同许多非银行金融机构进行竞争。激烈的市场竞争使跨国银行的盈利大幅下降，为了扩大生存发展空间，增加竞争优势，跨国银行纷纷 的资本盈余可以用来弥补另一类业务的资本赤字，使监管机关不必拘泥于单一业务风险状况，从集团总体的角度来评判集团的资本充足状况。（二）以风险为 ...
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售出，并挪用了卖出国债所得全部款项，该证券公司因为涉嫌违规操作、违反证券市场监管等原因被主管部门勒令停业，主管部门随后组成清算组对该证券公司进行清算。某 在我国现行法律中并未明确，因此有必要从法理角度和证券市场行业内操作实践角度加以分析。 所谓保证金，在现实的证券市场中，是指客户为进行场内交易，在开立 ...
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