》第63条规定：“发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告，存在虚假记载、误导性 主体（上市公司或拟上市公司）为赔偿主体，将证券承销商及其高级管理人员、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等信息披露参与主体排除在外，这显然是不 ...
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》第63条规定：“发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告，存在虚假记载、误导性 主体（上市公司或拟上市公司）为赔偿主体，将证券承销商及其高级管理人员、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等信息披露参与主体排除在外，这显然是不 ...
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经纪公司所拥有的单位的负责人；期货经纪公司的董事、监事、高级管理人员、期货交易员、财务人员及其他职员。以上人员的交易指令与其他期货投资者的交易指令 行为，其法律后果应当归于经纪公司。正如律师、会计师、审计师取得从业资格后可以选择从业的律师事务所、会计师事务所、审计师事务所，但一旦选定之后其失职所造成的 ...
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公开制度，二是管理公开制度。信息公开制度又称信息披露制度，是指上市公司必须按照法律的规定，报告或公开其有关的信息、资料（包括财务、经营状况方面 虚假陈述，证券发行人承销商、会计师事务所、律师事务所等中介机构对公司的行为承担相应的法律责任。公开性原则也有自身的衡量标准，在信息公开制度中必须做到的基本原则 ...
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、固定财团担保的登记与公告。通过登记与公示制度，一是有利于交易者了解相对人的缔约资格、资信与财务状况、相关重大信息，减少交易的盲目性和风险性； 证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的证券业务活动，进行监督管理，等等。对于保险业的监管，保险法对保险公司的 ...
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，k1=k2=pf+pf。而通过此式可以预测实施合规不起诉制度时企业的反应，强制性的合规管理和合规不起诉协议提高了企业犯罪被惩罚的边际概率p； ：安达信被取消从业资格，丧失业务能力，曾经拥有85000名员工的全球第一大会计师事务所一年后只剩员工不足2000人，甚至形成水波效应，使美国整体经济遭受重创。 ...
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股票发行与交易管理暂行条例》就规定了申请公开发行股票，申请人要聘请会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专业性机构，对其资信、资产、财务状况进行审定 、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品生产企业实行安全生产许可制度。企业未取得安全生产许可证的，不得从事生产活动。企业取得安全生产许可证， ...
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种是清算人员为中饱私囊，虚报破产财产处理费用。目前，我国现行的破产法律制度中虽然对许多财务管理工作都已经有了一个较为明确的指导，但在落实到实务操作时， 考虑拥有扎实的专业知识、丰富的从业经验的人士，也可考虑与会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所等机构建立合作。在破产核算时，也可采取一些能够保证账面 ...
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种是清算人员为中饱私囊，虚报破产财产处理费用。目前，我国现行的破产法律制度中虽然对许多财务管理工作都已经有了一个较为明确的指导，但在落实到实务操作时， 考虑拥有扎实的专业知识、丰富的从业经验的人士，也可考虑与会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所等机构建立合作。在破产核算时，也可采取一些能够保证账面 ...
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。法定代表人蒋莉桦，董事长。委托代理人冯乐法，上海大邦律师事务所律师。被告上海昊跃投资管理有限公司，住所地上海市嘉定区封周路655号14幢1006室-1 之日起十五日内，向人民法院提交财产状况说明、债务清册、债权清册、有关财务会计报告以及职工工资的支付和社会保险费用的缴纳情况。”［11］最高人民法院《 ...
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