的制度约束权力、调整不平等、克服利益冲突引发的机会主义行为，但现有法律制度难以胜任。 传统民商法发端于货物买卖中主体地位平等的简单商业事务，主张风险自负、 之任务，对分析师的监管应主要依靠行业自律规范和声誉机制。[15]但在我国，有关规范还远未到位，对证券分析师行为的监督应当进一步完善。[16]至少， ...
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了诸多剥离，突出了主营业务，并制定了较为完善的薪酬管理、关联交易管理等制度。 上述并购重组及最终形成的境内外公司架构，反映了境内权益境外上市尤其境外造 1997】1号）中，就强调任何认为境内企业间接到境外发行股票并上市不需要国务院证券委员会批准的法律意见都是没有依据的， 境内企业直接或者间接到境外发行 ...
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由于我国在法律上对私募基金尚没有明确的规定，缺少法律监管，没有相应的法律制度导致我国的私募基金业水平良莠不齐。缺乏合法身份的私募基金对自我保护意识相对较弱 第四，充分重视证券基金业公会的中介协调功能，最大限度地发挥其在经营管理、人员培训、行业自律等方面的积极作用；第五，规定监管的原则。如规范原则、公平 ...
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，对民众和股东呼声作出妥当处理是困难的，美国在1994年对公司经理报酬的税收规范十分清楚地反映了这一两难困境。 美国国会在1993年颁布的《税收多用途调整 更容易被滥用。这就要求证券市场的法律法规对高管滥用内幕信息或采用其他方法操纵企业股价的行为实施严厉的打击。在美国法律制度相对成熟的社会里也存在许多 ...
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的、创造出经济奇迹的公司，为什么需要章程？公司章程具有何种功能，可以让公司以及规范公司的立法都无法抛弃它呢？本文试图以两大法系国家(地区)的公司章程制度为 制度，而英国公司法允许发行用来防御收购行为的无投票权股票，即是驱鲨剂条款法律化的表现。参见张舫：《公司收购法律制度研究》，法律出版社1998年版， ...
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的陈述或记载。从广义上讲，虚假陈述是指证券市场参与人违反证券法律义务性和禁止性的规定，在证券发行和交易过程中，做出背离事实真相的陈述和记载； 保护消费者权益的基本法，并与各种保护消费者权益的具体法律规范相配套，形成了比较完善的消费者保护制度和法律体系， [13]董事对消费者的损害赔偿责任立法就是其中的 ...
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是，需要满足什么样的条件？ 一、囊括乾坤的袋子――美国证券法证券定义 证券法律规范管理的对象是证券和与证券有关的各种行为与活动。也就是说，除非某项金融工具或 都有类似的关系，即平行的普通关系。这种关系最好的例子就是大众投资人认购发行公司的股份。 但是也有一些法院判决垂直的普通关系也符合普通企业的定义。 ...
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严格的范围内。 （1）因果关系推定仅适用于有效的交易市场 证券市场可以分为发行市场与交易市场，对二级市场，又有有效市场和传统（非有效 2d 193,199(6th Cir.1990). [21] 参见奚晓明、贾纬《证券市场虚假陈述民事赔偿制度》，载《证券法律评论》（第3卷），第37页。 [22] 参见 ...
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应当提供帮助。五是登记机构的责任。《物权法》第一次在法律上明确了登记机构的责任，在证券法律制度还没有确立完善的登记机构责任时，可以准用《物权法》的 股票的价值。 （三）基金份额质押 所谓可以转让的基金份额，就是指基金公司公开发行的、表彰基金份额持有人权利的凭证。依据《物权法》的规定，凡是可以依法转让的 ...
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联邦存款保险公司及各州银行局对其银行类业务均有监管权，证券交易委员会对如次级按揭贷款债券的发行这样的金融衍生品业务有监管权，在多头监管机构并存的 必须建立在发达的金融基础工具市场上，必须有严格的金融衍生品市场系统风险监控法律制度体系及其实施的保障，同时，也必须有成熟的市场参与者，这三者缺一不可 [15 ...
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