，进而危及社会的进步和繁荣。 二、上市公司违反信用的主要类型和特点 我国证券市场违法违规行为的表现形式多种多样，可以归纳为以下几个方面： (一)一级 处理上市公司与控股股东之间的关系。我国目前普遍存在着控股股东(集团公司)利用关联交易、担保等方式损害公司利益、中小股东利益的行为。所以，必须理清控股股东 ...
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交易。第三类是在上述基础上进一步组合成新的包装,成了所谓的债权担保凭证(CDOs),再于市场上销售,成了抵押证券的衍生性商品,犹如股票之于期货 。 (二)财务杠杆的泛滥 毫无疑问,对冲基金成为了认购CDO的生力军,而对冲基金的基本特点就是高风险和高杠杆。为了可以利用较少的资本搏得丰厚的利润,他们利用 ...
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。但是，不容乐观的是，各种违法违规的现象也不断滋生，从最早全国的“327国债期货”事件，到“琼民源”、“红光”，以及最近引起广泛关注的郑百文、银广 或通过合法途径能够接触或获得内幕信息的人员。《证券法》第70条规定，“知悉证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员，不得买入或者卖出所持有 ...
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不办理继续冻结手续的，视为自动解除冻结。 第二百四十三条 冻结存款、汇款、证券交易结算资金、期货保证金等财产的期限为六个月。每次续冻期限最长不得超过六个月 隐私和名誉，尽可能减少询问频次，避免造成二次伤害。必要时，可以聘请熟悉未成年人身心特点的专业人员协助。 一百一十四、增加一条，作为第三百四十六条： ...
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基金审核拨付、受偿债权管理与破产清算、专项审计检查以及被处置证券公司个人债权及客户交易结算资金收购工作。截至2010年4月底，保护基金公司累计拨付国家收购 上的一般做法，我国目前正在制定中的存款保险制度关于其覆盖面上有自己的特点。首先，存款保险制度不仅针对个人存款人，对机构存款人也给予同等对待。其次， ...
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的从事金融业务的政策性银行商业银行、信用合作社邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务 台湾地区立法短小精悍的特点。 （三）反洗钱义务主体之权利 台湾地区《洗钱防制法》第8条规定：金融机构对疑似洗钱之交易，应确认客户身分及留存交易 ...
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有关主管部门批准，非法经营证券、期货、保险业务，或者非法从事资金支付结算业务，扰乱了相关金融行业的市场秩序；再如，在国家规定的交易场所外非法买卖外汇的 看，称之为堵漏条款、兜底条款或者堵截的构成要件较为恰当；从其容易扩大刑法打击面的特点看，则称其为弹性条款或者开放的构成要件更加贴切。 [7]韩忠谟：《 ...
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有关主管部门批准，非法经营证券、期货、保险业务，或者非法从事资金支付结算业务，扰乱了相关金融行业的市场秩序；再如，在国家规定的交易场所外非法买卖外汇的 看，称之为堵漏条款、兜底条款或者堵截的构成要件较为恰当；从其容易扩大刑法打击面的特点看，则称其为弹性条款或者开放的构成要件更加贴切。 ⑺韩忠谟：《刑法 ...
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特点，这些特点使金融法成为当前各国法律体系中发展最快、最活跃的法律部门之一。 第二，金融全球化拓宽了国际金融法的范围。在金融全球化背景下，跨国银行及各类 ，国际金融惯例取得了长足发展，内容广泛涉及国际货币兑换、国际商业贷款、国际证券交易、国际支付结算、国际融资担保等各个领域，特别是催生了一大批金融监管 ...
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投机资本大量进入我国已在所难免。从国际环境分析，由于近年来国际“游资”大量繁衍，其主要特点就是趋利性，在国际投资机会有限的情况下，有可能进入我国进一行短期“炒作”。 证券或股票交易所便是二级市场。近若干年来，又发展了在证券交易所之外的交易，形成三级、四级市场。由于股票买卖具有了很大的投机性，股票所代表 ...
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