其他主体的持股时间无此要求，实际上构成了一定程度的主体不平等。从法律的角度分析，对不同的持股主体规定不同的持股期限，这种制度安排本身就不合理 风险积聚的情形，近年来呈上升趋势。为抑制风险，监管部门必须及时出手，在发展市场的同时进一步加强监管。同时还必须划清券商资产和客户结算资金的区别。鉴于此，《证券法 ...
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。尽管没有对中小投资者良好的法律环境，美国和英国都成功发展了发达的证券市场。通过分析历史经验，他认为，法律变革总是滞后于金融发展的实践，法律改革需要 的不稳定，进而影响一国整体宏观经济变量。Johnson等（2000）从公司治理角度研究了投资者保护和金融危机之间的关系。其研究表明，在经济稳定时期，即使 ...
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抵触，但实际上使决策权与执行权高度合一，从完善信托投资公司法人治理结构的角度讲，显然是弊远大于利。 上述35家信托投资公司都设立了监事会， 的指导利率及上下浮动范围确定贷款利率、②双方协议确定交易价格、③双方通过参照证券市场的成交价格来协商确定交易价格、④根据资产账面价值进行交易、⑤根据委托人指定价格 ...
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认识经济法的功能提供了一种新的认识路径。[20] 此外，有的学者从经济学角度分析认为经济法的本质是国家对经济生活进行干预的法律体现。其中“经济生活”作为 市场经济即使在西方也不曾出现过。现代经济是一种混合经济，宏观调控与市场调节在促进发展中相互作用。我国现行的社会主义市场经济体制，就是在国家宏观调控下 ...
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）和公域（publicsphere）的概念。所谓私域是指资本主义私人占有制下形成的市场体系；所谓公域是指自主的个人所构成的公共沟通领域。）里应受到的 解释力不足，且对行政权的现代属性未予足够重视。2、从管理角度定义及其属性分析从管理角度来论述行政权，认为应当将行政权视为政府有效推行社会政策，实现社会 ...
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办得成功的。在缺乏自律约束和监管能力不足的前提下，混业经营加速了风险的积聚，催化了证券市场、房地产市场“泡沫”的生成。因此，国务院于1993 同样会对中国的金融体系产生极大的推进。（一）德国综合性银行存在的必然性分析通过对中、东欧和德国的综合性银行的比较，WilliamL.Horton，Jr.总结出四 ...
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于代码。44上述学者虽对数据和信息的内涵问题作了精细化分析，却未能从数据价值链生成的角度进行研究，从而使得数据权利客体问题变得异常复杂。 此外，从 的算法进行规制。尤其是与企业数据行为息息相关的个人信息保护与非个人数据利用的市场监管方面存在众多针对算法的规范。如《一般数据保护条例》（GDPR）在对个人 ...
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之前，其行为的违法性十分明显。由于目前所有的信托投资产品都需要经过监管部门的严格监管，因此事前承诺型几乎没有存在的可能。但是，在以上的论述中我们谈到， 兑付行为的性质，会受到刚性兑付资金来源的影响。 (一)从意思自治的角度分析 私法中意思自治的角度出发，信托合同本质上是一种合同，私法最大的精神就是平等 ...
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保荐代表人及其他签字人员追逐短期收益而违反职业道德的可能性。 从民事赔偿责任的角度分析，当保荐代表人及其他出具文件并签字的证券服务机构人员未勤勉尽职、 治理我国IPO的三高问题，必须切实贯彻《证券法》的立法目的，淡化我国证券市场融资目的，转而关注价格发现功能、资源配置功能的实现，进一步强化对投资者合法 ...
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。 本文即以这一事例为中心，从风险评估的规范要求与现实之间差距的角度分析评估未获认同的原因，在此基础上，论证风险评估法律制度完善的 重要意义。 实际上，一些风险评估的先行国家已经意识到良好的数据质量对于提高监管决策科学性的重要意义。例如，美国已经颁布了有关数据的修正案（data amendment）以 ...
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