的主体存在诸多问题，基金管理公司有强烈的倾向将基金乐于投资到发起人可靠、设立程序规范、没有债务负担的新的股份公司中，又由于通过公开发行股份设立股份公司的业务 股东的利益最大化，公司对于社会责任的承担仍应局限于制定法的框架中，没有明确的法律规定的义务，公司的全部活动的核心就是股东利益。作为股东，其主要的 ...
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需要转型,向证券投资者负责、为证券市场服务,这是看门人应尽之义务。 (二)证券服务机构自律治理的法律内涵 证券服务机构自律治理功能主要包括严格审核、辅助监管 的过程中发现损害投资者利益的问题时,应当及时提醒并提供解决方案。而从实质保护的角度考虑,这些建议与意见都应当记录在案并供公开市场检验。从保护中小 ...
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犯罪的全部问题。司法尤其是刑罚的功能往往具有相对性和局限性，对法律条文的僵化适用不一定能够匹配事理和法理，也不见得就能够有效遏制犯罪和取得良好的法律效果 公司、保险公司、基金管理公司，从事公开发行股票、公司、企业债券，发售证券投资基金份额等活动，没有获得有关部门依法批准的情形。具体又表现为未经有关部门 ...
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本票、国库券、金融债券、企业债券、股票、提单、仓单等。根据本法第163条、本条、第386条和第387条规定，司法实践中，在认定有价证券受贿案件时，应注意以下问题：（1）有价证券本身必须符合国家法律规定，而不是违法发行或已丧失价值的有价证券，也不是伪造的有价证券。（2）有价证券 ...
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的这段话是用来说明如何界定证券公开发行的，与界定公众存款无关，但其隐含的涵义是相同的以人群范围是否确定作为界定公众的因素，必须看其划分标准与保护公众 却事由的存在。例如，包括刑法在内的法律并非禁止吸收公众存款，而是禁止非法吸收公众存款。但尽管如此，仍需要注意的是，这并不意味着它们是一般的违法阻却事由， ...
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信息披露规则，要求上市公司对于谣传进行澄清。我国于20世纪90年代初期颁布的行政法规《股票发行与交易管理条例》第61条中曾经规定，在任何公共传播媒介中出现 买尼亚孜：《论信息公开对流言控制的意义》，载《新闻世界》2010年第9期。 [21]参见吕富强：《信息披露的法律透视》，人民法院出版社2000年版 ...
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体制下政府无止境地向企业输血、企业无休止地向经济行政机关要钱要物的跑部钱进现象不同。 值得注意的是，政府进行给付型干预时，既要遵守我国法律规定，也要 有利的法律规范 在实践中，在适用保护消费者权益的法律时，存在普通法与特别法的相互关系问题。但一般法和特别法是相对的。例如，相对于《民法通则》而言，《消法 ...
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设置股票账户进行受托投资管理,不是信托行为,可以不依据信托法,而依据《合同法》。但退一步说,如果可把该通知的法律依据解释为是依据我国《合同法》中的委托 包括发行、交易、中介机构与相应的监管机构,都应该适用证券法的规范。但现行的证券法仅是对公开发行的股票有所规范,其他的证券几乎没有明确规范。这使证券法的 ...
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深圳证券交易所于1998年12月以来就曾多次向证监会反映过亿安科技股价出现异常波动的问题，并于2000年向中国证监会提交了关于亿安科技出现严重异常股票 甚而案件查清以后，相关的资金和股票已经转移，案件仍无法执行。[12] 第三，监管的制度供给不足：尽管我国已经建立了反操纵市场行为的法律规则体系，但还是 ...
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[（2）仅仅基于公开的事实所作的评估不属于内幕人事实，即使他可能对内幕人证券的股票的价格产生巨大影响。] [2](P.17) 当行为客体和行为主体的法律定义明确后， 人一定的拒绝权[第16条第（6）款 ：有义务提供情况者可以拒绝回答此种问题，倘若回答将使其本人或其在《民事诉讼法》第383条第（1）款第 ...
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