制度，以此作为金融基础结构不可分割的一个组成部分。 （二） 负面影响 类似于其他法律制度，证券投资者保护基金在发挥上述积极作用的同时，也会产生不良影响，这种 ，后者进一步细分为： （1） 个人储蓄存款； （2） 个人持有的金融机构发行的各类债权凭证； （3） 委托金融机构运营的财产，即委托财产（包括 ...
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的重视。 高盛和摩根史丹利分别转型为银行控股公司以及美国银行并购美林证券，都经过了美联储和司法部的金融反垄断联合审查；欧洲议会呼吁，为确保金融稳定应 并购会改变特定区域的金融产业结构并进而形成垄断，而首次公开发行在美国也必受反垄断制度规范，只是由于法律制度所限，其至今仍被视为金融反垄断审查的豁免事项。 ...
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格式A的规定向联邦贸易委员会进行证券发行登记，同时报送并公开由独立的注册会计师加以鉴证的财务报表”；《证券交易法》规范了二级市场和经纪人的登记，要求 的成本，又大大减少了监督审计人员的成本，使独立审计成为一项有利于社会的切实可行的制度。从法律关系来考察，注册会计师协会制定的独立审计准则和职业道德规范 ...
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，对民众和股东呼声作出妥当处理是困难的，美国在1994年对公司经理报酬的税收规范十分清楚地反映了这一两难困境。 美国国会在1993年颁布的《税收多用途调整 更容易被滥用。这就要求证券市场的法律法规对高管滥用内幕信息或采用其他方法操纵企业股价的行为实施严厉的打击。在美国法律制度相对成熟的社会里也存在许多 ...
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法律意见书（律师尽职调查报告）。法律意见书（律师尽职调查报告）覆盖了国际投融资、证券发行与上市、企业并购收购、资产重组、企业改制、产权交易、股权转让、 银行公司治理指引》规定，商业银行的股东大会会议应当实行律师见证制度，并由律师出具法律意见书。3、财政部《关于股份有限公司国有股权管理工作有关问题的通知 ...
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方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信， 。 2002年12月23日，中国证监会、司法部《关于取消律师及律师事务所从事证券法律业务资格审批的通告》，该通告内容： 根据《国务院关于取消第一批行政 ...
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适用的矛盾和冲突。除去资金结算与外汇管制方面的制度问题外，这些法律矛盾和冲突主要包括：我国关于证券过户交割的法律规则应当如何对兼含委托代理内容和信托内容的 加以重新认识。 一方面，此类规则中所称的持有某一上市公司之股份交易达到其已发行的股份的一定比例时应当受到增持或减持限制的投资者，既应当包括拥有一般 ...
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证券监管 原因分析 要理解中国证券市场上的种种不规范行为，仅仅满足于中西公司法、证券法的比较研究，执著于对发达国家证券发行交易规则的引进甚至照搬（这当然 法律出版社，2000年12月 第48页 （2） 肖海军，《国有股权法律制度研究》 M ,北京，中国人民公安大学出版社，2001年10月，第2页 （3 ...
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份额持有人权利及其行使第十章 监督管理第十一章 法律责任第十二章 附则 第一章 总则 第一条为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益， 除外；（五）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；（六）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东 ...
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、财政、价格方面的宏观调控政策目标。3.国有资产和自然资源管理法。这些法律制度重点规范了如何保障市场经济外部条件的政策目标及其实施手段。4.对外贸易法。主要 的扩大再生产的投资方式。间接投资是指通过购买股票、债券等有价证券形成的证券金融资产的投资活动。间接投资是金融法的调整对象，直接投资是投资法的调整 ...
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