的波动。④另有学者认为，内幕信息具有以下特征：一是相关性。即该信息与证券发行及证券、期货交易等活动相联系。二是未公开性。即有关的重要信息和资料 信息的内容是否实际付诸实施则无关紧要，事实上有许多信息虽然没有实际付诸实施，但其照样会对证券、期货合约的价格产生重大影响。第二，判断某项消息是不是重要信息，应 ...
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证券交易活动，第68条规定下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员：1．发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员 ，前者不但以行为人明知其知悉内幕信息为必要条件；而且以行为人知悉内幕信息与其从事证券交易具有因果关系为必要条件。后者则以行为人明知其知悉内幕信息为必要条件，而 ...
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贯彻公开、公平、公正的原则。根据公开原则，任何证券的发行和交易都要真实、准确和完整地披露与证券发行和交易有关的各种重要的信息，避免信息披露中的 第四节中，禁止虚假信息出具、传播的法规。政府专职部门调查介入，对维持证券市场的交易秩序，净化交易市场有至关重要作用。 3.政府评论与调整资金准入政策 政府评论 ...
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，市场参与者才会对市场有信心，才能夯实市场发展的基础。我国股票市场的发行制度就是一个不断扩大透明度的过程。例如，公开发审委成员名单就是一项贯彻透明性 上，逐步建立满足不同类型企业融资需求的多层次资本市场体系，研究提出相应的证券发行上市条件并建立配套的公司选择机制正是落实科学发展观、积极推进自主创新的 ...
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》第二条规定， 在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法。 但是并没有更详尽的解释和更宽范围的规定 不显著的（Insignificant），因而Howey检验的条件被满足，因而该金字塔式销售计划是证券的一种，即投资合同。 此案和后来的很多案例一起修正了Hwoey检验的 ...
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又发展了现代的实质要素规则。 （1）必要条件规则（sine qua non rule）在证券民事赔偿中的适用困境 必要条件规则在逻辑推断上是以But-for(若无，则不 严格的范围内。 （1）因果关系推定仅适用于有效的交易市场 证券市场可以分为发行市场与交易市场，对二级市场，又有有效市场和传统（非有效 ...
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方式间接进入该国市场。比如韩国和我国台湾地区在其开放证券市场的初期都曾成功地在美国发行基金间接开放市场。这种模式既可以筹集境外中小投资者的资金 限定同时设定了一定条件。比如只允许银行业、保险公司、基金管理公司进入台湾证券市场，外国证券商和其他机构投资者则禁止准入，1993以后才允许证券商入市、1995 ...
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实行信息披露制度。信息披露制度是现代证券市场的核心内容，它是指证券发行公司在证券的发行与流通诸环节中，依法将与其证券有关的一切真实信息予以公开，以 于1994年底通过了《中国福利彩票管理办法》。1998年9月发布《中国福利彩票发行与销售管理暂行办法》，国务院、中国人民银行也先后发出有关的通知和文件。 ...
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都会涨。其实道理很简单说白了其实就是一个概率事件。 指导老师一般先是从合法的证券咨询公司的网站获得推荐的10只股票，然后他们分别给10000人打电话，每 不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。 ◆《国务院关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号）第三条 ...
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实际控制人责任 法律规定：《证券法》第26，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序， 连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接 责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 23）中标人、联合体 ...
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