。 此时，也许有学者会提出疑问，既然客户保证金归券商所有，那么为什么《股票发行与交易暂行条例》、《证券法》却又禁止券商挪用客户保证金，且后者又 我国所独有。8 决策者之所以设置前述的法律制度，把保证金划归券商，主要是出于分离银行业和证券业的考虑。为避免银行资金进入证券市场，出现类似美国1930年代的大 ...
//www.110.com/ziliao/article-275677.html -了解详情
进行规制已成为现实的需求。为了保障投资者利益，维护证券市场秩序，我们必须建立规制一致行动的法律制度。 【关 键 词】一致行动/规制/公司收购/信息披露 强制要约义务等。在我国《证券法》出台前，国务院证券委1993年发布的《股票发行与交易管理暂行条例》对于一致行动作出了一般性的规定。该条例第47条规定 ...
//www.110.com/ziliao/article-262349.html -了解详情
。这种分业体制是1929-1933年经济大萧条之后率先在美国确立的。美国政府对证券市场和银行业活动进行精密调查之后，他们认识到银行信用的盲目扩张和商业银行 健全；其三，金融风险基本化解，市场经济平稳运行；其四，适应市场经济发展的金融法律制度基本健全；其五，统一完整，发达的金融市场体系要基本完成；其六， ...
//www.110.com/ziliao/article-261495.html -了解详情
了解这些法律、法规，显然勉为其难。在实践中，由于不知而违反证券法律、法规的情况是客观存在的。这种证券发行、交易及相关活动中的过失行为，凭借道德教育、民事或 的过渡投机性仍然没有较好的转观。首先，我们应完善证券市场的内控机构，从源头上、制度上防止证券犯罪现象的发生，及时发现内部控制中所出现的一些问题。 ...
//www.110.com/ziliao/article-258135.html -了解详情
行动进行规制已成为现实的需求。为了保障投资者利益，维护证券市场秩序，我们必须建立规制一致行动的法律制度。 【关键词】一致行动；规制；公司收购；信息 以及强制要约义务等。在我国《证券法》出台前，国务院证券委1993年发布的《股票发行与交易管理暂行条例》对于一致行动作出了一般性的规定。该条例第47条规定： ...
//www.110.com/ziliao/article-251179.html -了解详情
向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》以及《关于外国投资者并购境内企业的规定》等等，其立法效力 国家经济安全的认识尚停留在封闭的计划经济时代。[12]因此，完善的并购审查法律制度有助于克服跨国并购可能带来的遏制民族工业、垄断国内市场等负面效应。我国 ...
//www.110.com/ziliao/article-249608.html -了解详情
规定，如法国刑法典第131～141条规定：适用法人的罚金最高额为惩治犯罪之法律规定的对自然人罚金最高定额的5倍。显然对这些规定我们完全可以加以借鉴。 从事与犯罪相关的某些行业的刑罚方法。就证券、期货犯罪而言，禁止从业意味着禁止证券犯罪人继续从事证券行业(包括证券发行、交易、服务、监管等的一部或全部)， ...
//www.110.com/ziliao/article-228193.html -了解详情
的请求，法院是不能采取任何限制或者影响FDIC作为破产接管人职责的行动的。[26] 在证券经纪人破产法律制度方面，美国的做法是将1970年《证券投资者保护法案》(Secu-rities Investor Protection Act, SIPA)[27]规定的证券经纪人破产程序作为普通破产法的特别法 ...
//www.110.com/ziliao/article-200481.html -了解详情
义主义的原理相同。例如，我国《证券法》第39条规定：依法发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券 依据我国现行《票据法》及其司法解释的规定，以及中国人民银行的相关规定，我国票据法律制度不认可单纯交付转让票据。以这种方式转让票据权利的，不发生票据法上的 ...
//www.110.com/ziliao/article-200473.html -了解详情
规定，如法国刑法典第131～141条规定：适用法人的罚金最高额为惩治犯罪之法律规定的对自然人罚金最高定额的5倍。显然对这些规定我们完全可以加以借鉴。 从事与犯罪相关的某些行业的刑罚方法。就证券、期货犯罪而言，禁止从业意味着禁止证券犯罪人继续从事证券行业(包括证券发行、交易、服务、监管等的一部或全部)， ...
//www.110.com/ziliao/article-200133.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务