关于清理定向募集股份有限公司内部职工持股不规范做法的通知》要求，发行的股权证要由主管部门认可的证券经营机构实行集中托管。[20]由此可见，对法人股个人持有 公司予以回购，否则重新进入市场的这些法人股将由于供过于求而打破原有的市场均衡。 然而上述这两个条件实际上很难实现。一方面，法人单位如果有意也有能力 ...
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代替实物交付的习惯，后来逐渐演变成制作公证书或者办理登记等形式。然而，在现代市场经济条件下，光考量这一点，未免有点狭隘。在我看来，选择物权公示方式，除物本身 没有权利人的介人，其公信力也被承认。在受理抵押证券发行的申请时，如果有人提出异议，那么登记官员必须在一定期间内就异议内容催告抵押人、第三取得人、 ...
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代替实物交付的习惯，后来逐渐演变成制作公证书或者办理登记等形式。然而，在现代市场经济条件下，光考量这一点，未免有点狭隘。在我看来，选择物权公示方式，除物本身 没有权利人的介人，其公信力也被承认。在受理抵押证券发行的申请时，如果有人提出异议，那么登记官员必须在一定期间内就异议内容催告抵押人、第三取得人、 ...
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1995年版，第81页。)也有人提出必要性原则，认为只有在必要的条件下，才以刑事制裁作为证券、期货违法行为的制止性手段，也就是应当科学地规定证券、 ，是指禁止犯罪者从事与犯罪相关的某些行业的刑罚方法。就证券、期货犯罪而言，禁止从业意味着禁止证券犯罪人继续从事证券行业(包括证券发行、交易、服务、监管等的 ...
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债券部分，对于企业债券以及其法律法规依据并未涉及。 [6]目前刑法第179条擅自发行股票，公司、企业债券罪，第180条内幕交易罪、泄露内幕信息罪， 经济基础发展变化导致上层建筑相应调整时认为一些过去我们未曾见过，在市场经济条件下产生的犯罪出现了，如证券犯罪、金融犯罪等，随着对自然规律和市场经济规律认识 ...
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的日本三菱UFJ金融集团。不过值得注意的是，美联储为批准该交易设定的条件包括：三菱UFJ金融集团正式承诺将不行使控制性影响。[62]因此，中投 ；购买资产（某些资产可由美联储豁免）；接受对方发行之证券作为担保品；提供担保。 [15]此处的信贷基准（Lending base）被设定为美国分行之第三方资产 ...
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1995年版，第81页。)也有人提出必要性原则，认为只有在必要的条件下，才以刑事制裁作为证券、期货违法行为的制止性手段，也就是应当科学地规定证券、 ，是指禁止犯罪者从事与犯罪相关的某些行业的刑罚方法。就证券、期货犯罪而言，禁止从业意味着禁止证券犯罪人继续从事证券行业(包括证券发行、交易、服务、监管等的 ...
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实现的。通常，投资者之所以选择资产证券化交易中发行的证券，最重要的因素是SPV发行的证券的信用等级较高。而信用等级需要通过信用评级机构来评定。因为在所有 ，发起人将资产转移给特殊目的实体SPV，使SPV获得资产的所有权，需要注意的是，这种资产的转移必需满足一定的条件，使它不会被认为是一种担保融资。这个 ...
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界定的内幕信息指对投资者投资判断有重大影响的非公开的事实资料，包括公司董事会重要决议、公司增资、减资、证券发行与包销、股份分割、年息和红利分配、部分或 或发表，也视为公开。英国将内幕信息定义为未公开的股价敏感信息，规定内幕信息必须符合如下条件：(1)与特定证券或其发行人有关；(2)必须是确定或准确的； ...
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证券法律业务管理办法》(下称“《管理办法》”)，对律师事务所从事证券法律业务进行全面规范。中国证监会有关部门负责人在就《管理办法》答记者问时指出，《 面的真实情况，从而对发行人是否符合发行上市的条件、是否存在可能影响公众投资者利益的风险、是否存在上市的法律障碍等发表明确的法律意见。律师根据法律尽职调查 ...
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