［8］第二，修订《证券法》的有关规定，适当开放资产管理公司持有的法人股、转配股和其发行的金融债券上市交易、流通的渠道。第三，在培养国民投资意识的 。有效的激励机制是提高资产回收率的必要条件，应在金融资产管理公司立法中规定员工报酬和激励机制的具体办法。报酬和激励机制应当遵循市场化、绩效化、货币化和公平性 ...
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，因此，如果审计委员会和董事会发生分歧，如何解决是一个重要问题。理想的解决办法是委员会和董事会就分歧的问题进行充分的讨论，如果分歧无法解决，审计委员会应该 ，从《证券法》第167条关于国务院证券监督管理机构职权的规定看，证券监管机构是证券发行和交易的主管机关，证券监管机构并不是上市公司的主管机关，证券 ...
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，政府不仅可能而且必须通过关注和监管证券市场的途径介入到公司的内部管理事务中，无论是规范公司治理结构，证券发行，上市公司的收购与合并，还是管治虚假信息 的章程中规定企业职工个人股未经董事会批准一律不得退股。《上海市股份合作制企业暂行办法》规定股东与企业之间的纠纷依企业章程或股东大会的决议处理，上诉人虽 ...
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操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。《股票发行与交易管理条例》第77条也规定：违反本条例规定，给他人造成损失的，应当依法 责任。发行人、发起人或上市公司承担无过错责任，而实际控制人承担过错责任，至于董事、监事和经理等高级管理人员、证券承销商，证券上市保荐人及其负有责任的董事 ...
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股权、公开发行股份的公司的股权、非公开发行但股东在200人以上的公司的股权等，这些股权的表现形式都为股票 ，即《办法》依法排除了上市公司（指向社会公众募集设立的股份公司）的股份、非上市公司（仅指向特定对象募集设立的股份公司）中已在证券登记结算机构登记的股份，即不属于工商机关进行 ...
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各家上市公司股权分置改革逐渐三年期满之时，非流通股的解禁行为仍然不被市场认可，而陷入了新的僵局）。世界主流的公司治理模式即基于证券市场 。 [18] 日本的主银行制 [19]也是如此。日本商法传统上比较限制股权融资手段，发行股票期权以及其他股权或类似股权工具比较困难。日本的银行通过设立一个债券委员会以 ...
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还是私有企业，创始人一股独大的治理模式始终没有得到明显改变（例如，各家上市公司股权分置改革逐渐三年期满之时，非流通股的解禁行为仍然不被 。 [18] 日本的主银行制 [19]也是如此。日本商法传统上比较限制股权融资手段，发行股票期权以及其他股权或类似股权工具比较困难。日本的银行通过设立一个债券委员会， ...
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会在股权持有分散化和普遍化的全球趋势中成为人们主要的学习对象。 公司治理模式或者说整个的公司证券相关法律制度的生命力都是在于效率，而不是简单的形式上的 范围内筹集更广泛的资金，也恐怕与国内股票市场缺乏保护投资者的名声、会进而影响上市公司的声誉和前途有关。所以，本部分论述倒也与中国国内现实颇为契合，也很 ...
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机构不使用自己的名称，例如美国的CSD是托管信托公司（theDepositoryTrustCompany，DTC，www.dtc.org），是世界上最大的证券托管公司；据统计，纽约证交所上市公司股票的83%和91%的企业债券的登记持有人是CEDECo，这是DTC在证券持有登记时的别名。2、在间接持有 ...
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［8］第二，修订《证券法》的有关规定，适当开放资产管理公司持有的法人股、转配股和其发行的金融债券上市交易、流通的渠道。第三，在培养国民投资意识的 。有效的激励机制是提高资产回收率的必要条件，应在金融资产管理公司立法中规定员工报酬和激励机制的具体办法。报酬和激励机制应当遵循市场化、绩效化、货币化和公平性 ...
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